交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年十月
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..........................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..............................................................................................14
七、交易及清算交收安排......................................................................................................17
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................................................20
九、基金收益分配..................................................................................................................25
十、基金信息披露..................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用......................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管..........................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..........................................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................................................31
十五、禁止行為......................................................................................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................................................34
十七、違約責(zé)任......................................................................................................................36
十八、爭議解決方式..............................................................................................................37
十九、托管協(xié)議的效力..........................................................................................................37
二十、其他事項(xiàng)......................................................................................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂......................................................................................................38
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存
續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能
力，擬募集發(fā)行交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證
券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德純債債
券型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若
有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理
資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；
貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金
托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)（以下
簡稱“法律法規(guī)”）、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
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運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職
責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合
法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基
金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債、
資產(chǎn)支持證券、債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金不直
接在二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級市場新股申購和新股
增發(fā)。因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可交易之日起30個交易日
內(nèi)賣出。同時本基金不參與可轉(zhuǎn)換債券投資。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基
金投資其他品種，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資
比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
本基金的投資組合比例范圍為：固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市
值不超過該證券的10%；
2、進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值
的40%。債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
3、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金與
本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%。投資于
其他權(quán)證的投資比例，遵從法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；
4、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
5、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券
的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的全部證券投資基金
投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計
規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
6、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
7、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
8、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
9、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第4、6、7、
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8項(xiàng)外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法
律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述約定的投資組合比例限制規(guī)定進(jìn)行變更，在履行適當(dāng)程
序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)；當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第
十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金
管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事
關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股
東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名單?；?
管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)
責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必
要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交
易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交
易，如基金托管人事前已嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程仍無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而
只能按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則進(jìn)行事后結(jié)算，則基金托管人不承擔(dān)由此造成
的損失，并應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金托管人
監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金
管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)
市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理
由，在與交易對手發(fā)生交易前1個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣?
與基金托管人完成確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次
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剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管
人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不
履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上述
規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)上
述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。基金托管人據(jù)此監(jiān)督基金管理人的流通受
限證券投資行為。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關(guān)非公開定向增發(fā)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于
如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完
整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市
場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，
基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并
做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其
有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，
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并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并保證
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造
成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管
理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報
送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承
擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)
外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不
承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后
應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資
指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即
通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
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4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因?yàn)榛鹕曩?、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失
的，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的認(rèn)購款項(xiàng)應(yīng)存于專用賬戶。該賬戶由基金管理人委托的
注冊登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將募集到的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間
內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。
出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
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4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托
管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
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基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；?
托管人對基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15
年。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應(yīng)含有基金管
理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管人確定基金管理人所發(fā)送指令形式真實(shí)性
的唯一依據(jù)。基金管理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)文件后，要及時電話確認(rèn)，以保
證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件后并經(jīng)確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
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1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的內(nèi)容合法的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人
已經(jīng)撤銷并在指令執(zhí)行前及時明確地通知基金托管人或更改對交易指令發(fā)送人
員的授權(quán)，且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無
權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未
通知基金托管人的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將全國銀行間交易成交單加蓋印章后及時傳真
給基金托管人，并電話確認(rèn)。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間（該
必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時間）。由
基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準(zhǔn)備足
夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，答復(fù)基金管理人的指令確認(rèn)
電話。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授
權(quán)文件及按照雙方約定程序進(jìn)行表面相符的形式審查，及時審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及
印鑒、簽名及權(quán)限等。如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時辦理。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔(dān)因未
執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，將資金備足并以通知基金托管人的
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時間視為指令收到時間。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令標(biāo)的、價格、金額錯誤，指令交易方向、
交易對手及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全及其他錯誤情況等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，應(yīng)及時提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行。在及時提
示后，基金托管人不承擔(dān)因延遲執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造
成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前通知基金
托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的書面授權(quán)文件，并及時通過電話
確認(rèn)，確保基金托管人及時查收?；鹜泄苋藨?yīng)在收到授權(quán)變更或終止通知書原
件當(dāng)日銀行營業(yè)時間結(jié)束前及時與基金管理人電話確認(rèn)。被授權(quán)人變更或終止通
知，自基金管理人收到基金托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時開始生效。被授
權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人并
及時通過電話確認(rèn)。
（八）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已通知基金托
管人并與基金托管人確認(rèn)后，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無
權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管
理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的
交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提
前通知基金托管人。交易保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根
據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、
基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披
露，并將上述情況及基金專用交易單元號、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變
化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金
管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍?
元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；
如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基
金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管
理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T+1日11:30之前，最遲不能超過T+1
日13:00前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
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和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時通知基金管理人?；鸸芾砣?
在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不
得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實(shí)際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實(shí)，由
此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實(shí)物券賬目
實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的注冊登記
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的注冊登記機(jī)構(gòu)必須于每個工作日向基金托管
人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括
電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，
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雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有
關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基
金管理人負(fù)責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于
T+2日下午14：00前在基金管理人指定的TA專用賬戶和資產(chǎn)托管資金賬戶之間
交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)
時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承
擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進(jìn)行劃
付。對于未準(zhǔn)時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托
管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金
托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬
戶?；鸸芾砣嗽谙逻_(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間?；鹜泄?
人未按約定時間撥付，給投資人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；因基
金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）基金融資、融券
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資時，基金托管人應(yīng)為基金融資、融券提供
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必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
各類基金份額的基金份額凈值是指計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除
以計算日該類基金份額總數(shù)的數(shù)值。各類基金份額凈值的計算，精確到0.0001
元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日分別計算本基金A/B類基金份額、C類基金份額和D
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將本基金A/B類基金份額、C
類基金份額和D類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金依法擁有的債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)和負(fù)債。
2、估值方法
（1）債券估值方法：
1）在證券交易所市場掛牌交易且實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；
估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的
收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定
公允價值進(jìn)行估值。
2）在證券交易所市場掛牌交易且未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減
去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，
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且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收
盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。
3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進(jìn)行估值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價值。
6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
7）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－6）小項(xiàng)規(guī)定的方法對基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)
為按本項(xiàng)第1）－6）小項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允
價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等
多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定
后，按最能反映公允價值的價格估值。
8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（2）權(quán)證估值方法：
1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)
證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3）停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)行估值。
4）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－3）項(xiàng)規(guī)定的方法對基金
資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為
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按本項(xiàng)第1）－3）項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值
的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值
的價格估值。
5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（3）其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就
與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成
一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按債券估值方法的第7）項(xiàng)、權(quán)證估值方法
的第4）項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（2）由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值錯誤，基金管
理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為
基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到或超過
基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；
錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生基金份額凈值錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由
此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人
按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2、當(dāng)基金份額凈值錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時，
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下
條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金會計責(zé)任方
的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
當(dāng)發(fā)生基金份額凈值錯誤而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管
理人書面說明，基金份額凈值錯誤且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法
規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金
支付的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），基金托管人在履行正常的復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份
額凈值錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
3、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券投資市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；季度報告應(yīng)在季度
結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年終了
后兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)編制完畢
并予以公告。基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在報表或定期報告完成當(dāng)日，對報表蓋章后，以加密傳真方式或
雙方書面商定的其他方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的
復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類、B類和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額
收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一
基金份額類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān)；
3、每季度末最后一個工作日為收益分配基準(zhǔn)日，在符合有關(guān)基金分紅條件
的前提下，當(dāng)收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤大于0.01元時，本基
金進(jìn)行收益分配，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次分
配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的50%；若基金合同
生效不滿3個月，可不進(jìn)行收益分配；
4、基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可
選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者
不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類、B
類、C類以及D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前
提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并于變更實(shí)施日前在指定媒介上公告。
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（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人復(fù)核，基金管理
人按法律法規(guī)的規(guī)定公告并向中國證監(jiān)會備案。
2、本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作
日。在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資
金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《信息披露辦
法》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘?
公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決
或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、使用發(fā)起
資金認(rèn)購的投資人持有本基金相關(guān)情況（持有份額、期限及期間變動等）、實(shí)施
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側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告需經(jīng)具
有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通
過指定報刊和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書和基金定期報告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于
基金管理人和基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查閱上述文件。在支付工本費(fèi)后可
在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文
本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同“第十八、基金的信息披
露”約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計提比例和計提方法
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計提。計
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算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計提比例和計提方法
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計提。計
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、B類和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有
人服務(wù)。
（四）基金的證券交易費(fèi)用、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用、證券賬戶開戶
費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會
費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)及按照國家有關(guān)規(guī)定可以
在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)
定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金募集期間的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用以及其他費(fèi)用不得從基金
財產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支
出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金
費(fèi)用。
（六）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人
墊付，運(yùn)作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于
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次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類基
金份額銷售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人
必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上公
告。
（八）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、
支付方式和時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個
工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)
益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有
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人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托
管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的
基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)
生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15
年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善
保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少15年以上。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原任基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對
被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證
監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人，
更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
（4）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時
接收，并與基金托管人核對基金財產(chǎn)；
（5）審計：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計
師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
審計費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支；
（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
（7）基金名稱變更：原任基金管理人退任后，應(yīng)原任或新任基金管理人要
求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
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1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原任基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對
被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證
監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
（4）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人或臨時基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)
移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金管理人核
對基金財產(chǎn)；
（5）審計：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所
對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費(fèi)用從基金財
產(chǎn)中列支；
（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金
總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人接受基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同
的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公平
的對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的債券；
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述相關(guān)規(guī)定限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或備案后生效。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金合同終止后，成立基金財產(chǎn)清算小組，基金財產(chǎn)清算小組在中國
證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
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關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，
繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
（4）編制清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
（6）聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（7）將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）公布基金清算報告；
（9）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告。
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6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代
表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造
成的損失等。
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要
求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必
要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者
損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)
事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關(guān)監(jiān)管部門兩份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf