交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金
基金合同
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年十月
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
目錄
一、前言............................................................................................................................................3
二、釋義............................................................................................................................................5
三、基金的基本情況......................................................................................................................11
四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)..........................................................................................................13
五、基金備案..................................................................................................................................15
六、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................................................17
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................................................................................26
八、基金份額持有人大會(huì)..............................................................................................................34
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序......................................................................43
十、基金的托管..............................................................................................................................46
十一、基金份額的注冊(cè)登記..........................................................................................................47
十二、基金的投資..........................................................................................................................49
十三、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................................57
十四、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................58
十五、基金的費(fèi)用與稅收..............................................................................................................65
十六、基金的收益與分配..............................................................................................................68
十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)..............................................................................................................70
十八、基金的信息披露..................................................................................................................71
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................................78
二十、違約責(zé)任..............................................................................................................................81
二十一、爭(zhēng)議的處理......................................................................................................................82
二十二、基金合同的效力..............................................................................................................83
二十三、其他事項(xiàng)..........................................................................................................................84
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
一、前言
（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事
人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）和其他有關(guān)法
律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合
法權(quán)益。
（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如
與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事
人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金
合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)
義務(wù)。
（三）交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱
“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
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（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以
基金合同為準(zhǔn)。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改
或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)
當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基
金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德純
債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明
書》，及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范
性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施
的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
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14、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然
人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)境內(nèi)
注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)
21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可投資于中國(guó)證券市
場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22、基金投資者或投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資
者和使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的投資人，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資
基金的其他投資者
23、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金
投資者
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的宣傳推介、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管
及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
26、直銷機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司
27、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單
位
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28、會(huì)員單位：指具有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理開放式基金
的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位
29、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
30、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、辦理非交易
過戶業(yè)務(wù)等
31、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為交
銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金
管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
33、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過
該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
34、基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約
定的備案條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)
完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過3個(gè)月
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、日：指公歷日
40、月：指公歷月
41、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者有效申購(gòu)、贖回或其他基
金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
42、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
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43、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，基金投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46、申購(gòu)：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件申請(qǐng)將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
48、場(chǎng)外：指不通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和
贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
49、場(chǎng)內(nèi)：指通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖
回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
50、注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算
系統(tǒng)
51、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券
登記結(jié)算系統(tǒng)
52、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
53、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)
收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用的，稱為A類基金份額；在投
資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取后端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用和贖回
費(fèi)用的，稱為B類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回
時(shí)收取贖回費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；
在投資者申購(gòu)時(shí)收取前端申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用的，稱為D類基金份額，
A類基金份額與D類基金份額設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
54、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)公告規(guī)
定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開放式基
金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管
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理人管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
55、定期定額投資計(jì)劃：指基金投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每
期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)在基金投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)
完成扣款并于每期約定的申購(gòu)日提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
56、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
57、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)
不同銷售機(jī)構(gòu)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為
58、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊(cè)登記系
統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。除經(jīng)基金管理人另行公告，B類基
金份額、C類基金份額和D類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
59、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%的情形
60、元：指人民幣元
61、基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入
扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
62、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
63、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
64、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
65、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
66、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因
發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
67、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
網(wǎng)站）等媒介
68、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基
金管理人和基金投資者共同遵守；此外，投資者通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回本基
金還須遵守上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)
則
69、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
70、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
71、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
72、發(fā)起式基金：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道
有關(guān)問題的通知》中相關(guān)條件而募集、運(yùn)作的證券投資基金
73、發(fā)起資金：指來源于基金管理人的公司股東的資金、公司固有資金、公
司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包
括但可能不限于本基金的基金經(jīng)理）等人員的資金
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
三、基金的基本情況
（一）基金的名稱
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金
（二）基金的類別
債券型
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金的投資目標(biāo)
本基金為純債基金，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益和
基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（五）基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣，
發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬元人民幣。
（六）基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
基金份額初始面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募
說明書和基金份額發(fā)售公告中列示。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取后端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用的，稱為B類基金份
額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)收取前
端申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用的，稱為D類基金份額；A類基金份額與D類
基金份額設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
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本基金A類、B類、C類和D類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用
的不同，本基金A/B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值并單獨(dú)公告，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見招募說明書或相關(guān)公告。
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四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)
（一）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
本基金通過直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。投資者可通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)
購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。場(chǎng)外發(fā)售渠道為直銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)（具體名單參
見基金份額發(fā)售公告）；場(chǎng)內(nèi)發(fā)售渠道為通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位（具體名單參見基金份額發(fā)售公告或上海證
券交易所網(wǎng)站）。投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖
回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的上海證券
交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份
額。
通過場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中基金份額持有人的開放式
基金賬戶下；通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中基金份額持有
人的上海證券賬戶下。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、發(fā)售對(duì)象
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的投資
人及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額分為A類、B類和C類基金份額。投資者認(rèn)購(gòu)A類基金份額
在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)B類基金份額在贖回時(shí)才支付相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)
購(gòu)C類基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
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本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過5%。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在
招募說明書和基金份額發(fā)售公告中列示。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用
于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
本基金合同生效前，基金投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人
不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算成基金份額歸基金份額
持有人所有，具體利息轉(zhuǎn)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后
兩位；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤
差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
結(jié)果截位保留到整數(shù)位，剩余部分按每份基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格折回金額返還投資
者，折回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（三）基金份額的認(rèn)購(gòu)原則及持有限額
1、基金投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。
3、基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)
參看招募說明書。
4、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)基金投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，
具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
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五、基金備案
（一）基金備案和基金合同生效
1、自本基金基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，若基金募集份額總額不少于5000
萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200
人的，其中發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬元人民幣，且使用發(fā)起資
金認(rèn)購(gòu)的投資人承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于三年，基金管理人依據(jù)法
律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣嗽谀技陂g達(dá)到
上述基金備案條件，應(yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備
案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2、基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以
公告。
3、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人
不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后將折算成
基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
（二）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案的條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗
力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，
并加計(jì)同期銀行存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后，出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
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于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原
因并提出解決方案。
基金合同生效之日起滿3年后的對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至
下一個(gè)工作日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通
過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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六、基金份額的申購(gòu)與贖回
本基金A類基金份額接受場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外申購(gòu)與贖回，B類基金份額、C類基金
份額和D類基金份額暫時(shí)僅接受場(chǎng)外申購(gòu)和贖回。各類基金份額具體接受的申贖
方式以招募說明書或相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，其中銷售機(jī)構(gòu)包括場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
和場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)。場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位；場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)（具體
名單將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況
變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及開放時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的投資人自基金合同生效之日
起3年后方可贖回其認(rèn)購(gòu)的基金份額。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人在申購(gòu)、贖回開始日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
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贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或
轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回
及轉(zhuǎn)換時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額
申請(qǐng)；
3、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”的
原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即注冊(cè)登記確認(rèn)
日期在先的基金份額先贖回，注冊(cè)登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定
被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)一經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)正式受理不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但
最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)
基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)
提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，基金
投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回
申請(qǐng)無效而不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括
該日）為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者應(yīng)在T+2日后（包括該
日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確
認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
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銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資
者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。
基金投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售
機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨
額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購(gòu)和每筆追加申購(gòu)的最低金額以
及每筆贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。
2、基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量或持有的基金
份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)
定的數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金基金份額分為A類、B類、C類和D類基金份額。投資者申購(gòu)A
類基金份額或D類基金份額支付申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)B類基金份額在贖回時(shí)才支付相
應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)C類基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)。
2、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
本基金申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
本基金A類、B類和D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果
按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位；場(chǎng)外申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入
方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益
歸基金財(cái)產(chǎn)所有；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額的計(jì)算保留到整數(shù)位，剩余部分折回金額返回投
資者，折回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
3、基金贖回金額的計(jì)算
本基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
本基金A類、B類、C類和D類基金份額的贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)
算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；贖回金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入
方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益
歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
4、T日的各類基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特
殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
5、本基金A/B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額凈值的計(jì)算，保
留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
6、本基金A類、B類和D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投
資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各
項(xiàng)費(fèi)用。本基金A類、B類、C類和D類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份
額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支
付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的基金份額持
有人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
7、本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金份額贖回金
額的5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同
的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P(guān)手續(xù)后，在基
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人依照有關(guān)
規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在指定媒介上公告。
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8、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于
柜臺(tái)交易方式的基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
9、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基
金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
（七）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、投資者T日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為
投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日（包括該日）起有權(quán)贖
回該部分基金份額。投資者應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為
投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或無法接受申購(gòu)；
2、證券交易所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管
理人認(rèn)為會(huì)損害已有基金份額持有人利益的其他情形；
5、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金
管理人有權(quán)將上述申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述除第5、7項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停接受基金
投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)
公告。如果基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、證券交易所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)
困難；
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告，已確認(rèn)成
功的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，可支付部分
按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期確
認(rèn)，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷。暫停贖回或延緩支付款項(xiàng)的場(chǎng)內(nèi)處理，按照上海證券
交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消
除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
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總數(shù)后的余額）超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請(qǐng)有困難
或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較
大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%
的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金投資者未能贖
回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，并以此
類推，直到全部贖回為止。如基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資
者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一日基金總
份額20%的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對(duì)于基金份額持有人當(dāng)日超
過20%的贖回申請(qǐng)，可以對(duì)其贖回申請(qǐng)延期辦理；對(duì)于基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分順延贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如基金份額
持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
巨額贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說
明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，
并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)確認(rèn)成功的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得
超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上
刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公
告最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其
它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理，并按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額登記在注
冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額登記
在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行
為。
（2）基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回
業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間不能通存通兌時(shí)的，可辦理
已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊(cè)登記
系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。除經(jīng)基金管理人另行公告，B
類基金份額、C類基金份額和D類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定辦理。
如果基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)性能
限制或出于其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申
請(qǐng)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計(jì)劃服
務(wù)，具體實(shí)施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。
（十六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
（十七）其他情形
基金份額的凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金份額的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被
凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來
決定是否凍結(jié)。
當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該部分
基金份額的贖回申請(qǐng)、轉(zhuǎn)出申請(qǐng)、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
法定代表人：張宏良
成立時(shí)間：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)
立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照本基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他收入；
（4）銷售基金份額；
（5）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（6）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（7）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
（8）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換等申請(qǐng)；
（9）自行擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持
有人名冊(cè)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行
為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為
基金融資、融券；
（16）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和注冊(cè)登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（19）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（24）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（27）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還投資者；
（28）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（29）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（30）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。
(二)基金托管人
1、基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
2、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他收入；
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（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違
反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的
利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及
相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）提議召開或依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為本基金開設(shè)證券賬戶、為本基金辦理證券交易
資金清算；
（8）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互
獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于15
年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有
人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
同一基金份額類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持
有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持
有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀基金合同，遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（8）遵守基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（9）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（10）使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的投資人持有認(rèn)購(gòu)的基金份額不少于3年；
（11）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。
（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬
戶名稱而有所改變。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
八、基金份額持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一
基金份額（包括發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額）擁有平等的投票權(quán)。但基金管理人不
能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會(huì)提出議案，對(duì)涉及基金管理人利益
的表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。
（二）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上（“以上”含本數(shù)，下同）的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同，屬于基金合同約定的自動(dòng)終止情形除外，即基金合同
生效之日起滿3年后的對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作
日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外）；
（5）變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人
大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份
額持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
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（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（5）基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（7）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基
金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召
開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的
基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開
會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)
議召開日前40日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)
容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
（3）會(huì)議形式；
（4）議事程序；
（5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（6）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（7）表決方式；
（8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書
面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
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1、會(huì)議方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)或法律
法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式。
（2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托證明委派其代理
人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表
決。
2、召開基金份額持有人大會(huì)的條件
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1）經(jīng)核對(duì)、匯總，到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，
下同）；
2）親自出席會(huì)議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托證明等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會(huì)的時(shí)間
（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后）和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資
格的權(quán)益登記日不變。
（2）通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人；以
下稱為“監(jiān)督人”）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基
金份額持有人的書面表決意見，監(jiān)督人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書面表決意見
的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
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所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托證明等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并
與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)
間（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)
益登記日不變。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的
內(nèi)容以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)
召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后
向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前35日提交召集人。
召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)
當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有30日的間隔期。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按
照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)
上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
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定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照
基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
（4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額
持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再
次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原
有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前30日公告。否則，
會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱）、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單
位名稱）等事項(xiàng)。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公正機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
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3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)
均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，或者備
案，并予以公告。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
（八）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代
理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任
監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名
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基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)
票的效力及表決結(jié)果。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清
點(diǎn)；如會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或代理人對(duì)會(huì)
議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
監(jiān)督人的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶?
基金托管人不派代表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或
基金托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請(qǐng)無直接利害關(guān)系
的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方
式
1、基金份額持有人大會(huì)通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之
日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)
證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須
將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
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基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)
的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
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九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原任基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)
被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人，
更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
（4）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收，并與基金托管人核對(duì)基金財(cái)產(chǎn)；
（5）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
（7）基金名稱變更：原任基金管理人退任后，應(yīng)原任或新任基金管理人要
求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
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（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原任基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)
被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，
更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
（4）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)
移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)；
（5）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)
產(chǎn)中列支；
（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上聯(lián)合公告。
（四)新任基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合
同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。
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十、基金的托管
基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)
議》。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中
的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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十一、基金份額的注冊(cè)登記
（一）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括基金投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、辦理非交易
過戶業(yè)務(wù)等。
（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與
代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的
權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1、建立和管理基金投資者基金賬戶；
2、取得注冊(cè)登記費(fèi)；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依
照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3、保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄
15年以上；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資者或基金造成的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但監(jiān)管部門和司法強(qiáng)制檢查
情形除外；
5、按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和
提供其他必要服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、如因注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，
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依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
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十二、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金為純債基金，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益和
基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（二）投資理念
研究創(chuàng)造價(jià)值。該理念根植于市場(chǎng)的弱有效性，至少包含以下三層含義：
1、目前中國(guó)的債券市場(chǎng)是弱有效的；
2、即使在一個(gè)有效的市場(chǎng)中，也存在階段性的效率缺失；
3、專業(yè)化的研究分析，可以挖掘弱有效市場(chǎng)中的投資機(jī)會(huì)。
（三）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債、
資產(chǎn)支持證券、債券逆回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金不直
接在二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)和新股
增發(fā)。因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可交易之日起的30個(gè)交易
日內(nèi)賣出。同時(shí)本基金不參與可轉(zhuǎn)換債券投資。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許
基金投資其他品種，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投
資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
本基金的投資組合比例范圍為：固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
（四）投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究?jī)?yōu)勢(shì)，將規(guī)范化的基本面研究、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男?
用分析與積極主動(dòng)的投資風(fēng)格相結(jié)合，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市
場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)調(diào)整大類金融資產(chǎn)比例，自上而下決定債券組合久期、
期限結(jié)構(gòu)、債券類別配置策略，在嚴(yán)謹(jǐn)深入的分析基礎(chǔ)上，綜合考量各類債券的
流動(dòng)性、供求關(guān)系和收益率水平等，自下而上地精選個(gè)券。
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1、大類資產(chǎn)配置
本基金在分析和判斷國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過“自上而下”的定
性分析和定量分析相結(jié)合，形成對(duì)大類資產(chǎn)的預(yù)測(cè)和判斷，在基金合同約定的范
圍內(nèi)確定債券類資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例，并隨著各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的
相對(duì)變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的投資比例，以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金收益率。
2、債券投資策略
（1）久期管理策略
作為債券基金最基本的投資策略，久期管理策略本質(zhì)上是一種自上而下，通
過靈活的久期策略對(duì)管理利率風(fēng)險(xiǎn)的策略。
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人密切關(guān)注貨幣信貸、利率、匯率、采購(gòu)
經(jīng)理人指數(shù)等宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行關(guān)鍵指標(biāo)，運(yùn)用數(shù)量化工具對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及貨幣財(cái)
政政策變化跟蹤與分析，對(duì)未來市場(chǎng)利率趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，據(jù)此確定合理的債
券組合目標(biāo)久期。
基金管理人通過以下方面的分析來確定債券組合的目標(biāo)久期：
1）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析。通過跟蹤分析貨幣信貸、采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)等宏觀經(jīng)
濟(jì)先行性經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大引擎進(jìn)出口、消費(fèi)以及投資等指標(biāo)，判
斷當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在經(jīng)濟(jì)周期中所處的階段，預(yù)期中央政府的貨幣與財(cái)政政策取
向。
2）利率變動(dòng)趨勢(shì)分析。在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注月度CPI、
PPI等物價(jià)指數(shù)，貨幣信貸、匯率等金融運(yùn)行數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)未來利率的變動(dòng)趨勢(shì)。
3）目標(biāo)久期分析。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析與市場(chǎng)利率變動(dòng)趨勢(shì)分析，結(jié)合
當(dāng)期債券收益率估值水平，確定投資組合的目標(biāo)久期。原則上，在利率上行通道
中，通過縮短目標(biāo)久期規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)；在利率下行通道中，通過延長(zhǎng)目標(biāo)久期分
享債券價(jià)格上漲的收益。在利率持平階段，采用騎乘策略與持有策略，獲得穩(wěn)定
的當(dāng)前回報(bào)。
4）動(dòng)態(tài)調(diào)整目標(biāo)久期。通過對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、金融市場(chǎng)運(yùn)行、貨幣
政策以及國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)運(yùn)行跟蹤分析，評(píng)估未來利率水平變化趨勢(shì)，結(jié)合債券市
場(chǎng)收益率變動(dòng)與基金投資目標(biāo)，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合目標(biāo)久期。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
通過預(yù)期收益率曲線形態(tài)變化來調(diào)整投資組合的期限結(jié)構(gòu)配置策略。根據(jù)債
券收益率曲線形態(tài)、各期限段品種收益率變動(dòng)、結(jié)合短期資金利率水平與變動(dòng)趨
勢(shì)，分析預(yù)測(cè)收益率曲線的變化，測(cè)算子彈、啞鈴或梯形等不同期限結(jié)構(gòu)配置策
略的風(fēng)險(xiǎn)收益，形成具體的期限結(jié)構(gòu)配置策略。
（3）債券的類別配置策略
對(duì)不同類別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)、稅賦水平、市場(chǎng)流動(dòng)性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行
分析，綜合評(píng)估相同期限的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市場(chǎng)投資品
種的利差和變化趨勢(shì)，通過不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益比較，確定組合的類
別資產(chǎn)配置。
（4）騎乘策略
騎乘策略，通過對(duì)債券收益曲線形狀變動(dòng)的預(yù)期為依據(jù)來建立和調(diào)整組合。
當(dāng)債券收益率曲線比較陡峭時(shí)，買入位于收益率曲線陡峭處的債券，持有一段時(shí)
間后，伴隨債券剩余期限的縮短與收益率水平的下降，獲得一定的資本利得收益。
（5）杠桿放大策略
當(dāng)回購(gòu)利率低于債券收益率時(shí)，本基金將實(shí)施正回購(gòu)融入資金并投資于信用
債券等可投資標(biāo)的，從而獲取收益率超出回購(gòu)資金成本（即回購(gòu)利率）的套利價(jià)
值。
（6）信用債券投資策略
本基金信用債券的投資遵循以下流程：
1）信用債券研究
信用分析師通過系統(tǒng)的案頭研究、走訪發(fā)行主體、咨詢發(fā)行中介等各種形式，
“自上而下”地分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)、行業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）經(jīng)濟(jì)前景，“自下而上”
地分析發(fā)行主體的發(fā)展前景、償債能力、國(guó)家信用支撐等。通過交銀施羅德的信
用債券信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系，對(duì)信用債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并在信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，
建立本基金的信用債券池。
2）信用債券投資
基金經(jīng)理從信用債券池中精選債券構(gòu)建信用債券投資組合。
本基金構(gòu)建和管理信用債券投資組合時(shí)主要考慮以下因素：
①信用債券信用評(píng)級(jí)的變化。
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②不同信用等級(jí)的信用債券，以及同一信用等級(jí)不同標(biāo)的債券之間的信用利
差變化。
原則上，購(gòu)買信用（擬）增級(jí)的信用債券，減持信用（擬）降級(jí)的信用債券；
購(gòu)買信用利差擴(kuò)大后存在收窄趨勢(shì)的信用債券，減持信用利差縮小后存在放寬趨
勢(shì)的信用債券。
（7）資產(chǎn)支持證券（含資產(chǎn)收益計(jì)劃）投資策略
本基金將通過宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景
氣變化等因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)
測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時(shí)密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)
的證券收益率的影響。綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交
易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過信用研究和流動(dòng)性管理，選
擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)指數(shù)
中債綜合全價(jià)指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布，其指數(shù)樣
本涵蓋國(guó)債、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、地方企業(yè)債、中期票據(jù)以及證券公司
短期融資券等14類券種，能夠綜合反映我國(guó)債券市場(chǎng)的整體投資收益情況，適
合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，
又或者市場(chǎng)推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基金
管理人可與本基金托管人協(xié)商一致后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只債券型基金，屬于證券投資基金中中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平
均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
（七）投資決策依據(jù)
1、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)；
3、投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的前
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提下，選擇風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益配比最佳的品種進(jìn)行投資。
（八）投資決策流程
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)；
（3）投資對(duì)象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)
險(xiǎn)的范圍內(nèi)，選擇收益風(fēng)險(xiǎn)配比最佳的品種進(jìn)行投資。
2、投資決策機(jī)制
投資決策委員會(huì)定期召開，就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理
在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)公司相關(guān)研究意見，構(gòu)建和調(diào)整投資組合
方案。
3、投資管理流程
研究員、基金經(jīng)理、交易員在投資管理過程中在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)
立工作并相互制衡。具體的投資管理程序如下：
（1）研究員各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)；
（2）基金經(jīng)理根據(jù)公司投資決策機(jī)制，確定投資組合方案，并下達(dá)投資指
令，指令經(jīng)審查后由交易員執(zhí)行；
（3）相關(guān)部門出具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績(jī)效分析等報(bào)告。
投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序
作出調(diào)整。
（九）投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10%；
2、進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%。債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
3、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
4、本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本基金管理人
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管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。投資于其他權(quán)證的投
資比例，遵從法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；
5、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
6、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券
的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投
資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)
模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
7、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
8、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
9、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第3、5、7、8項(xiàng)外，因證券
市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等非本基金管理人的因素致使基金的投
資組合不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法
律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述約定的投資組合比例限制規(guī)定進(jìn)行變更，在履行適當(dāng)程
序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)；當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程
序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
（十）禁止行為
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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述相關(guān)規(guī)定限制。
（十一）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（十二）基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十三）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
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側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
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十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)
款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以本基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證
券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金
管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基
金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而
取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及基金合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人
以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其
他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；
不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，并為基
金份額提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常交易日，以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對(duì)象
基金依法擁有的債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)和負(fù)債。
（四）估值方法
1、債券估值方法：
（1）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易且實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估
值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易
日的收盤價(jià)估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，
確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
（2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易且未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)
減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債
券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（5）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
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（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（6）小項(xiàng)規(guī)定的方
法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?
理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（6）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反
映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益
率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托
管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（8）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2、權(quán)證估值方法：
（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的
權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價(jià)估值；估值日沒有交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定的方法
對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管?
人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其
公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3、其他有價(jià)證券等資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就
與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成
一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日分別計(jì)算本基金
A/B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值。
各類基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式或雙方約定
的其他形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程
序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人依據(jù)
本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或代
銷機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，估值錯(cuò)
誤的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“估
值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的估值錯(cuò)誤，
若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他估
值錯(cuò)誤，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，
但因該估值錯(cuò)誤取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
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時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人
有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接
損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受
損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給
受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總
和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式；
（5）估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人的行為造成基金
財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人
的行為造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；?
金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基
金管理人負(fù)責(zé)向估值錯(cuò)誤方追償，追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由責(zé)任方承擔(dān)；
（6）如果出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法
律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受
損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要
求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
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（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值錯(cuò)誤處理的原則和方法
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視
為基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基
金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生基金份額凈值錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由
此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人
按估值錯(cuò)誤情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償
時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，當(dāng)發(fā)
生基金份額凈值錯(cuò)誤而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人
書面說明，基金份額凈值錯(cuò)誤且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的
規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付
的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
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基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額
等），基金托管人在履行正常的復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份
額凈值錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券投資市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將當(dāng)日的凈值
計(jì)算結(jié)果發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金凈值予以公
布。
各類基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按債券估值方法的第（7）項(xiàng)、權(quán)證估值方法的
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第（4）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值錯(cuò)誤，基金管理
人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措
施消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
4、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
6、基金的證券交易費(fèi)用；
7、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
8、證券賬戶開戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；
9、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、B類和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無
法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有
人服務(wù)。
4、上述（一）中3到8、10項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
（四）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基
金托管費(fèi)率和C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)。降低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和C
類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氁勒沼?
關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
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十六、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類、B類和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額
收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一
基金份額類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān)；
3、每季度末最后一個(gè)工作日為收益分配基準(zhǔn)日，在符合有關(guān)基金分紅條件
的前提下，當(dāng)收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)大于0.01元時(shí)，本基
金進(jìn)行收益分配，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次分
配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的50%；若基金合同
生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；
4、基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可
選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者
不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類、B
類、C類以及D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前
提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并于變更實(shí)施日前在指定媒介上公告。
（四）收益分配方案
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基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
2、本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過15個(gè)工作
日。在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的
計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
（一）基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并書面確認(rèn)。
（二）基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人在承諾公開披露的基金信息時(shí)，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予變更注冊(cè)后，基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)
定將招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)將基金合同、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金
產(chǎn)品資料概要。
2、發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上
登載基金合同生效公告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。
4、基金開始申購(gòu)、贖回公告
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開始日、贖回開始日前在指定媒介上公告。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次A/B類基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別披露開放日的A/B
類基金份額、C類基金份額和D類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站分別披
露半年度和年度最后一日的A/B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額所對(duì)
應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
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策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控
制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
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（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管
人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度
報(bào)告等定期報(bào)告中分別披露基金管理人、基金管理人的公司高級(jí)管理人員、基金
經(jīng)理等投資管理人員以及基金管理人的股東持有本基金的份額、期限及期間的變
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
動(dòng)情況.
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、按照法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，對(duì)基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會(huì)的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并依
法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。
2、但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和
基金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份
額持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（5）基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（7）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4、基金合同生效之日起滿3年后的對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順
延至下一個(gè)工作日），基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（7）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）公布基金清算報(bào)告；
（9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月（若遇基金持有的上市證券出現(xiàn)長(zhǎng)期休市、
停牌或其他流通受限的情形除外）。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
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清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接
損失。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)
范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損
失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出
的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造
成的影響。
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二十一、爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡
量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方
均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
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二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（一）本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人
或法定代表人授權(quán)的代理人簽章，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并
獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（三）本基金合同正本一式六份，除上報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門兩份外，基金管理人
和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成冊(cè)，供基金投資者在基金管理人和基金托管人辦
公場(chǎng)所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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二十三、其他事項(xiàng)
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（本頁無正文）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：
簽訂地：
簽訂日：年月日
交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同
（本頁無正文）
基金托管人:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：
簽訂地：
簽訂日：年月日
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