交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通同一基金不同類(lèi)別基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通同一基金不同類(lèi)別基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財(cái)需求，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及各基金基金合同的約定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，決定自2025年10月23日起，對(duì)旗下六只基金開(kāi)通同一基金不同類(lèi)別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并相應(yīng)修訂各基金基金合同的有關(guān)內(nèi)容?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、適用基金
基金主代碼 基金名稱
009402 交銀施羅德啟明混合型證券投資基金
009618 交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金
519704 交銀施羅德先進(jìn)制造混合型證券投資基金
519718 交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金
519743 交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金
007464 交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金
二、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、同一基金不同類(lèi)別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者持有的某只基金產(chǎn)品具有多種類(lèi)別的基金份額（各類(lèi)基金份額分設(shè)不同的基金代碼），且登記在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，投資者可以將其持有的某一類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的其他類(lèi)基金份額，轉(zhuǎn)換規(guī)則遵從注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、同一基金不同類(lèi)別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)基金份額適用該基金最低轉(zhuǎn)換份額的規(guī)定。
3、同一基金不同類(lèi)別基金份額間相互轉(zhuǎn)換，原持有期限不延續(xù)計(jì)算。即轉(zhuǎn)入份額在贖回或轉(zhuǎn)出時(shí)，按持有時(shí)段適用的贖回費(fèi)檔次計(jì)算贖回費(fèi)的，該持有時(shí)段為該部分份額轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有期限。
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
5、投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金份額類(lèi)別必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金份額類(lèi)別必須處于可申購(gòu)狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請(qǐng)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
6、本業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開(kāi)通的不同基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
7、由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)展同一基金不同類(lèi)別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間及其他未盡事宜詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。同一基金不同類(lèi)別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時(shí)代理銷(xiāo)售該基金多種類(lèi)別基金份額的同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
8、本公司旗下各基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司，本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違反有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制。
三、同一基金不同類(lèi)別基金份額間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的費(fèi)率計(jì)算
1、每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購(gòu)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
2、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用按照各基金最新的更新招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告規(guī)定的贖回費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式收取，贖回費(fèi)用按一定比例歸入基金財(cái)產(chǎn)（收取標(biāo)準(zhǔn)遵循各基金最新的更新招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)規(guī)定），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
3、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金或前端申購(gòu)費(fèi)用低的基金向前端申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換，收取前端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從前端申購(gòu)費(fèi)用高的基金向前端申購(gòu)費(fèi)用低的基金或不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)換，不收取前端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金前端申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金前端申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行計(jì)算補(bǔ)差，若遇固定費(fèi)用，則按實(shí)際產(chǎn)生補(bǔ)差費(fèi)用收取。
4、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率/（1+對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）
（注：若轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率不低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零）
對(duì)于涉及固定費(fèi)用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝MAX（0，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用之差）
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)+A）/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)待支付收益（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
5、投資者在各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，具體費(fèi)率優(yōu)惠細(xì)則請(qǐng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告和規(guī)定為準(zhǔn)。
四、其他重要提示
1、基金管理人將根據(jù)上述調(diào)整情況修改各基金基金合同中的有關(guān)內(nèi)容，為遵照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定和基金合同的約定所作出的修改，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決。
2、修改后的各基金基金合同自2025年10月23日起生效，基金管理人已履行了規(guī)定程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及各基金基金合同的約定。修改后的各基金基金合同全文將與本公告同日登載于基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修訂后的招募說(shuō)明書(shū)（更新）將在本公司網(wǎng)站發(fā)布，供投資者查閱。
3、本業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)除外。投資者可以在上述基金的開(kāi)放期內(nèi)，到上述基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢和辦理本業(yè)務(wù)。
4、本公司若暫停辦理該業(yè)務(wù)，將另行發(fā)布公告。投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.fund001.com），或撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-700-5000，021-61055000）獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其將來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二五年十月二十三日
附件1：《交銀施羅德啟明混合型證券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第二部分釋義 43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：阮紅 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：張宏良
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：田國(guó)立 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：張金良
附件2：《交銀施羅德啟明混合型證券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：阮紅
（二）基金托管人
法定代表人：田國(guó)立 （一）基金管理人
法定代表人：張宏良
（二）基金托管人
法定代表人：張金良
附件3：《交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第二部分釋義 43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：阮紅 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：張宏良
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：田國(guó)立 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：張金良
附件4：《交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：阮紅
（二）基金托管人
法定代表人：田國(guó)立 （一）基金管理人
法定代表人：張宏良
（二）基金托管人
法定代表人：張金良
附件5：《交銀施羅德先進(jìn)制造混合型證券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第一部分前言和釋義 基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
第二部分基金的基本情況 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得相互轉(zhuǎn)換。 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：阮紅
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：張宏良
附件6：《交銀施羅德先進(jìn)制造混合型證券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：阮紅
（一）基金管理人
法定代表人：張宏良
附件7：《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
二、釋義 54、基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 54、基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
三、基金的基本情況 （八）基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得相互轉(zhuǎn)換。 （八）基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
六、基金份額的申購(gòu)與贖回 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：謝衛(wèi)（代任）
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：張宏良
十二、基金的投資 （八）投資決策流程
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資總監(jiān)是投資決策委員會(huì)的執(zhí)行代表。
投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)的主要職責(zé)是確定基金的資產(chǎn)配置政策，審批重大單項(xiàng)投資決定等。
基金經(jīng)理的主要職責(zé)是在投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置范圍內(nèi)，構(gòu)建和調(diào)整投資組合，并向中央交易室下達(dá)投資指令。
中央交易室負(fù)責(zé)交易執(zhí)行和一線監(jiān)控。通過(guò)嚴(yán)格的交易制度和實(shí)時(shí)的一線監(jiān)控功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問(wèn)題進(jìn)行討論。
基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過(guò)程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。
具體的投資管理流程如下：
1、投資決策委員會(huì)每月召開(kāi)投資決策會(huì)議，決定基金的資產(chǎn)配置比例和債券的投資重點(diǎn)等；
2、研究部策略分析師、債券分析師、數(shù)量分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)；
3、固定收益部總經(jīng)理每周召集固定收益業(yè)務(wù)投資例會(huì)，根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定，結(jié)合市場(chǎng)和公司基本面的變化，決定具體的投資策略；
4、基金經(jīng)理依據(jù)策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、債券分析師的債券市場(chǎng)研究和券種選擇和數(shù)量分析師的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；
5、基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向中央交易室下達(dá)交易指令；
6、中央交易室執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，對(duì)交易情況及時(shí)反饋；
7、數(shù)量分析師負(fù)責(zé)完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及內(nèi)部基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告。
投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序做出調(diào)整。 （八）投資決策流程
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)；
（3）投資對(duì)象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)，選擇收益風(fēng)險(xiǎn)配比最佳的品種進(jìn)行投資。
2、投資決策機(jī)制
投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)，就投資管理業(yè)務(wù)的重大問(wèn)題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)公司相關(guān)研究意見(jiàn)，構(gòu)建和調(diào)整投資組合方案。
3、投資管理流程
研究員、基金經(jīng)理、交易員在投資管理過(guò)程中在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并相互制衡。具體的投資管理程序如下：
（1）研究員各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)；
（2）基金經(jīng)理根據(jù)公司投資決策機(jī)制，確定投資組合方案，并下達(dá)投資指令，指令經(jīng)審查后由交易員執(zhí)行；
（3）相關(guān)部門(mén)出具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績(jī)效分析等報(bào)告。
投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序作出調(diào)整。
附件8：《交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：謝衛(wèi)（代任）
（一）基金管理人
法定代表人：張宏良
附件9：《交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第一部分前言 六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
第二部分釋義 8、基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）……
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 8、基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
……
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得相互轉(zhuǎn)換。 八、基金份額類(lèi)別
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 （十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：阮紅
二、基金托管人
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：李慶萍 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：張宏良
二、基金托管人
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
附件10：《交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：阮紅
（二）基金托管人
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：李慶萍 （一）基金管理人
法定代表人：張宏良
（二）基金托管人
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
附件11：《交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第一部分前言和釋義 44、基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 44、基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的某一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
第二部分基金的基本情況 九、基金份額類(lèi)別
本基金各類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得相互轉(zhuǎn)換。 九、基金份額類(lèi)別
本基金各類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第五部分基金份額的申購(gòu)與贖回 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通同一基金不同類(lèi)別基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告.pdf