匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金更新招募說明書（2025年10月30日更新）
匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金
更新招募說明書
（2025年10月30日更新）
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
目錄
第一部分緒言...............................................................................................................................4
第二部分釋義...............................................................................................................................5
第三部分基金管理人.................................................................................................................11
第四部分基金托管人.................................................................................................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................27
第六部分基金的募集.................................................................................................................29
第七部分基金合同的生效.........................................................................................................36
第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................37
第九部分基金的投資.................................................................................................................50
第十部分基金的業(yè)績.................................................................................................................61
第十一部分基金的財產(chǎn).............................................................................................................63
第十二部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................64
第十三部分基金的收益與分配.................................................................................................70
第十四部分基金費用與稅收.....................................................................................................72
第十五部分基金的會計與審計.................................................................................................75
第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................76
第十七部分側(cè)袋機(jī)制.................................................................................................................83
第十八部分風(fēng)險揭示.................................................................................................................86
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................93
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................95
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................................................................112
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...............................................................................130
第二十三部分其他應(yīng)披露事項...............................................................................................132
第二十四部分招募說明書的存放和查閱方式.......................................................................133
第二十五部分備查文件...........................................................................................................134
重要提示
匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金由匯添富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作
債券型證券投資基金更名而來。匯添富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作債券型證券投
資基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2022年11月8日【2022】2778號文注
冊募集。本基金基金合同已于2023年03月07日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔(dān)相應(yīng)
的投資風(fēng)險。投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投
資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系
統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)
生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基
金的特定風(fēng)險等等。本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、
利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等，可能給本基金
帶來特殊交易風(fēng)險。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于
混合型基金、股票型基金。
本基金招募說明書“基金的投資”章節(jié)中有關(guān)“風(fēng)險收益特征”的表述是基
于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市
場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其
他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行“銷售適當(dāng)性風(fēng)險評價”，不同的
銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不盡相同，因此銷售機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品“風(fēng)險等級評價”
與“基金的投資”章節(jié)中“風(fēng)險收益特征”的表述可能存在不同，投資人在購買
本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動
達(dá)到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金合同生效后，前7個月封閉運作，在封閉期內(nèi)本基金不接受基金份額的
申購和贖回。根據(jù)基金合同的約定，基金合同生效后7個月封閉期已屆滿，匯添
富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作債券型證券投資基金封閉期自2023年3月7日起至
2023年10月8日止，自2023年10月9日起轉(zhuǎn)為開放式運作，基金名稱相應(yīng)變更為“匯
添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金”，并適用《基金合同》和本《招募說明書》
中關(guān)于轉(zhuǎn)為開放式運作后的有關(guān)規(guī)定。
本次招募說明書更新主要涉及基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管協(xié)議的內(nèi)容
摘要章節(jié)，更新所載內(nèi)容截止日為2025年10月29日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截
止日為2024年12月31日。
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《匯添富穩(wěn)豐
中短債債券型證券投資基金基金合同》編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依基金合同
取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有本基金基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解本基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指匯添富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作債券型證券投資基
金或匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指匯添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富穩(wěn)豐中
短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯添富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作債券型證券
投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指匯添富基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為匯添富基金管理
股份有限公司或接受匯添富基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、封閉期：本基金封閉期為7個月，自基金合同生效之日（包括基金合同
生效日）起至7個月后月度對日的前一日止。在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份
額的申購和贖回，封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)為開放式基金，基金名稱變更為“匯
添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金”
39、月度對日：指某一特定日期在后續(xù)月份中的對應(yīng)日期，如該對應(yīng)日期為
非工作日，則順延至下一工作日，若該日歷月份中不存在對應(yīng)日期的，則順延至
該月最后一日的下一工作日
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯添富基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、申購：指本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，投資人根據(jù)基金合同和
招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
43、贖回：指本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金份額持有人按基金
合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金份額持有人按
照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管
理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計劃：指本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，投資人通
過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)
于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請
的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，在單個開放日，基
金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購
申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額，不同類別份額合并計
算）超過上一工作日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
56、基金份額類別：根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將
基金份額分為A類基金份額、C類基金份額，各基金份額類別分別設(shè)置代碼、
計算公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
57、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購費用，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費用，不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份
額
58、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認(rèn)購/
申購費用、在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
59、第三方估值機(jī)構(gòu)：指中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中證指數(shù)有限公
司或者在法律法規(guī)允許的情況下，基金管理人和基金托管人經(jīng)協(xié)商一致后確定的
其他估值機(jī)構(gòu)
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如未來法律
法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對上述流動性受限資產(chǎn)范圍進(jìn)行調(diào)
整
61、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可對前述擺動定價機(jī)制的定義進(jìn)行調(diào)整
62、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
63、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人簡況
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號
法定代表人：魯偉銘
成立時間：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2005]5號
注冊資本：人民幣13272.4224萬元
聯(lián)系人：李鵬
聯(lián)系電話：（021）28932888
股東名稱及其出資比例：
股東名稱 股權(quán)比例
東方證券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 24.656%
上海上報資產(chǎn)管理有限公司 19.966%
東航金控有限責(zé)任公司 19.966%
合計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
魯偉銘先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司副董事
長、執(zhí)行董事，匯添富基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。歷任中國國泰
證券有限公司交易部業(yè)務(wù)員、交易部經(jīng)營處項目經(jīng)理；東方證券股份有限公司交
易總部證券投資部職員、副總經(jīng)理，證券投資業(yè)務(wù)總部高級投資經(jīng)理，固定收益
業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融衍生品
業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，總裁助理、副總裁、黨委副書記、總裁等職務(wù)。
李蕓女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級編輯?，F(xiàn)任上海報業(yè)集團(tuán)黨委書
記、社長。歷任上海第四師范學(xué)校團(tuán)委書記、教師；共青團(tuán)盧灣區(qū)委學(xué)校部副部
長、部長、副書記，盧灣區(qū)婦女聯(lián)合會副主任，盧灣區(qū)委辦公室副主任，盧灣區(qū)
五里橋街道黨工委書記，盧灣區(qū)委常委、宣傳部部長；閔行區(qū)委常委、宣傳部部
長；解放日報報業(yè)集團(tuán)黨委副書記、紀(jì)委書記，解放日報黨委書記；上海報業(yè)集
團(tuán)黨委副書記，解放日報社黨委書記、社長。其他兼任職務(wù)包括上海眾源資本管
理有限公司董事長，東方證券股份有限公司董事。
毛海東先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任東航私募基金管理有限公司董
事長、黨支部書記、總經(jīng)理，東航國際控股（香港）有限公司董事，東航國際金
融（香港）有限公司董事。歷任東航期貨有限責(zé)任公司總經(jīng)理、董事長、黨總支
書記，東航金控有限責(zé)任公司財富管理中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，匯添富基金管
理股份有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，曾任職于東航集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司等。
張暉先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司總
經(jīng)理，匯添富資本管理有限公司董事長。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師，
富國基金管理有限公司高級分析師、研究主管和基金經(jīng)理，匯添富基金管理股份
有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，曾擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會第十屆和第十一
屆發(fā)行審核委員會委員。
魏尚進(jìn)先生，國籍：美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院金融學(xué)與
經(jīng)濟(jì)學(xué)系終身講席教授、復(fù)旦國際金融學(xué)院學(xué)術(shù)訪問教授、美國國民經(jīng)濟(jì)研究局
國際金融與宏觀經(jīng)濟(jì)項目研究員及中國經(jīng)濟(jì)研究組主任、深圳高等金融研究院國
際顧問委員會委員、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院國際顧問委員會委員、對外經(jīng)貿(mào)大
學(xué)全球價值鏈研究院顧問、香港金融管理局金融研究院國際顧問委員會委員。曾
任亞洲開發(fā)銀行首位華人首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院副教授、美國
布魯金斯學(xué)會高級研究員、國際貨幣基金組織貿(mào)易與投資研究主管、世界銀行顧
問等。
連平先生，國籍：中國，金融專業(yè)博士，教授，博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任中國首席
經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇理事長、復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院特聘教授、上海首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金融發(fā)展
中心理事長、上海市經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長、上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院兼聘教授、
江蘇聯(lián)合水務(wù)科技股份有限公司獨立董事。曾任交通銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國金
融40人論壇常務(wù)理事和特邀成員、中國銀行業(yè)協(xié)會行業(yè)發(fā)展研究委員會主任等，
多次出席黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主持的專家會議，多次擔(dān)任上海市人民政府決策咨詢特
聘專家，享受國務(wù)院政府特殊津貼。
呂毅先生，國籍：中國，法學(xué)碩士，執(zhí)業(yè)律師?，F(xiàn)任北京觀韜（上海）律師
事務(wù)所權(quán)益合伙人，曾任上海市第一（滬一）律師事務(wù)所合伙人，上海市君悅律
師事務(wù)所高級合伙人、副主任，中國人民政治協(xié)商會議上海市虹口區(qū)委員會第十
四屆常委。其他兼任職務(wù)包括中國人民政治協(xié)商會議上海市虹口區(qū)委員會第十五
屆常委，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會兼職
法律顧問，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院MPA研究生客座教授及華東政法大學(xué)碩士生指導(dǎo)教
師。
2、監(jiān)事會成員
韓家明先生，國籍：中國，法學(xué)碩士，中級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任上海上報資產(chǎn)管理
有限公司副總經(jīng)理。曾擔(dān)任中共上海市委宣傳部文化改革發(fā)展辦公室主任科員、
支部委員，東方明珠新媒體股份有限公司戰(zhàn)略與投資中心運營管理總監(jiān)。其他兼
任職務(wù)包括上海市廣播影視制作業(yè)行業(yè)協(xié)會監(jiān)事長，上海市閔行區(qū)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)
協(xié)會副秘書長，上海頤歌資產(chǎn)管理有限公司董事，上海杏花樓（集團(tuán)）股份有限
公司董事，上海民族樂器一廠有限公司董事。
丁艷女士，國籍：中國，法學(xué)碩士，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司
審計中心總經(jīng)理、職工監(jiān)事，上海東方證券資本投資有限公司董事。曾擔(dān)任中國
人民銀行上海分行銀行管理處科員，中國人民銀行上海分行辦公室副主任科員，
中國人民銀行上?？偛烤C合管理部秘書處副主任科員，中國人民銀行上?？偛拷?
融服務(wù)二部反洗錢處主任科員、科長，東方證券股份有限公司稽核總部擬任總經(jīng)
理助理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。
信春霞女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任東航金控有限責(zé)任公司董事會
秘書、東航期貨有限責(zé)任公司董事。曾擔(dān)任上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會預(yù)算
財務(wù)處主任科員，上海市金融辦金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處副調(diào)研員，上海市金融服務(wù)辦公
室市屬金融國資監(jiān)管服務(wù)處副調(diào)研員、副處長，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
金融企業(yè)評價處副處長。
王靜女士，國籍：中國，工商管理碩士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司
私人財富管理中心總監(jiān)。曾任職于中國東方航空集團(tuán)公司宣傳部，東航金控有限
責(zé)任公司研究發(fā)展部。
陳杰先生，國籍：中國，理學(xué)博士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司綜合
辦公室總監(jiān)。曾任職于羅蘭貝格管理咨詢有限公司，泰科電子（上海）有限公司。
曹翊君女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司
合規(guī)稽核部總監(jiān)，匯添富資本管理有限公司監(jiān)事。曾任職于上海證券報社新聞中
心。
3、高管人員
張暉先生，2015年6月25日起擔(dān)任總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員
介紹）
雷繼明先生，2012年3月7日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1971年出生，工
商管理碩士。2011年12月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理、市場總監(jiān)。歷任中國民族國際信托投資公司網(wǎng)上交易部副總經(jīng)理，中國民族
證券有限責(zé)任公司營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)、總裁助理。
婁焱女士，2013年1月7日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1971年出生，金融
經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2011年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理。曾在賽格國際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管
理有限公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達(dá)基金北京
與上海代表處工作，負(fù)責(zé)投資銀行、證券投資研究，以及基金產(chǎn)品策劃、機(jī)構(gòu)理
財?shù)裙芾砉ぷ鳌?
袁建軍先生，2015年8月5日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1972年出生，金
融學(xué)碩士。2005年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、
投資決策委員會主席。歷任華夏證券股份有限公司研究所行業(yè)二部副經(jīng)理，匯添
富基金管理股份有限公司基金經(jīng)理、專戶投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理，并于2014年
至2015年期間擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會第十六屆主板發(fā)行審核委員會專職
委員。
李驍先生，2017年3月3日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1969年出生，武漢
大學(xué)金融學(xué)碩士。2016年9月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副
總經(jīng)理、首席信息官。歷任廈門建行計算機(jī)處副處長，廈門建行信用卡部副處長、
處長，廈門建行信息技術(shù)部處長，建總行北京開發(fā)中心負(fù)責(zé)人，建總行信息技術(shù)
管理部副總經(jīng)理，建總行信息技術(shù)管理部副總經(jīng)理兼北京研發(fā)中心主任，建總行
信息技術(shù)管理部資深專員（副總經(jīng)理級）。
李鵬先生，2015年6月25日起擔(dān)任督察長。中國籍，1978年出生，上海財
經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。2015年3月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司
督察長。歷任上海證監(jiān)局主任科員、副處長，上海農(nóng)商銀行同業(yè)金融部副總經(jīng)理，
匯添富基金管理股份有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
許婭，國籍：中國。學(xué)歷：華東師范大學(xué)金融學(xué)碩士。從業(yè)資格：證券投資
基金從業(yè)資格。從業(yè)經(jīng)歷：2008年7月至2009年9月任中國國際金融有限公司
助理，2009年9月至2009年12月任國信證券經(jīng)濟(jì)研究所銷售，2009年12月至
2010年12月任中海基金管理有限公司交易員，2010年12月至2013年2月任農(nóng)
銀匯理基金管理有限公司債券交易員，2013年2月至2013年12月任農(nóng)銀匯理7
天理財債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理，2021年5月至2022年8月任農(nóng)銀匯
理基金管理有限公司固定收益部副總經(jīng)理。2022年8月至2023年3月任匯添富
基金管理股份有限公司戰(zhàn)略投資部高級經(jīng)理。2023年3月16日至今任匯添富添
富通貨幣市場基金的基金經(jīng)理。2023年3月16日至今任匯添富理財14天債券
型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3月16日至今任匯添富中證同業(yè)存單AAA
指數(shù)7天持有期證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年5月9日至今任匯添富貨幣
市場基金的基金經(jīng)理。2025年3月4日至今任匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投
資基金的基金經(jīng)理。
孫成林，國籍：中國。學(xué)歷：復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士。從業(yè)資格：證券投資基
金從業(yè)資格,FRM。從業(yè)經(jīng)歷：2016年7月至2023年6月任匯添富基金管理股
份有限公司固定收益分析師。2023年7月14日至今任匯添富穩(wěn)利60天滾動持
有短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2023年7月14日至2025年10月
27日任匯添富穩(wěn)福60天滾動持有中短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。
2023年7月14日至今任匯添富和聚寶貨幣市場基金的基金經(jīng)理助理。2023年9
月18日至2025年10月27日任匯添富穩(wěn)益60天持有期債券型證券投資基金的
基金經(jīng)理助理。2023年11月14日至今任匯添富穩(wěn)航30天持有期債券型證券投
資基金的基金經(jīng)理助理。2023年11月14日至今任匯添富匯鑫浮動凈值型貨幣
市場基金的基金經(jīng)理助理。2023年11月14日至2025年10月27日任匯添富收
益快線貨幣市場基金的基金經(jīng)理助理。2024年6月11日至今任匯添富穩(wěn)鼎120
天滾動持有債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2025年3月18日至2025年
10月27日任匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2025年3
月18日至今任匯添富豐利短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2025年9
月4日至今任匯添富穩(wěn)弘純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2025年10
月27日至今任匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年10
月27日至今任匯添富穩(wěn)福60天滾動持有中短債債券型證券投資基金的基金經(jīng)
理。2025年10月27日至今任匯添富穩(wěn)益60天持有期債券型證券投資基金的基
金經(jīng)理。2025年10月27日至今任匯添富收益快線貨幣市場基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
胡娜，2023年3月7日至2025年3月4日任匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券
投資基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會
主席：袁建軍（副總經(jīng)理）
成員：邵佳民（首席固收投資官）、王栩（總經(jīng)理助理，權(quán)益投資總監(jiān)）、劉
偉林（研究總監(jiān)，基金經(jīng)理）、韓賢旺（總經(jīng)理助理，兼任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國際
業(yè)務(wù)部總監(jiān)、新加坡子公司總經(jīng)理）、宋鵬（養(yǎng)老金投資部總監(jiān)）
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履
行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時足額向基金份額持有
人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基
金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止
違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的
行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及
有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為
基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的風(fēng)險管理體系
本基金管理人將經(jīng)營管理中的主要風(fēng)險劃分為投資風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、營運風(fēng)
險和道德風(fēng)險四大類，其中，投資風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)
險等。針對上述各類風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系。
1、風(fēng)險管理原則
基金管理人風(fēng)險管理體系的構(gòu)建遵循以下六項基本原則：
（1）營造良好的風(fēng)險管理文化和內(nèi)部控制環(huán)境，使風(fēng)險意識貫穿到每位員
工、各個崗位和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。
（2）建立完善的風(fēng)險管理組織體系，切實保證風(fēng)險管理部門的獨立性和權(quán)
威性，使其有效地發(fā)揮職能作用。
（3）確保風(fēng)險管理制度的嚴(yán)肅性，保證風(fēng)險管理制度在投資管理和經(jīng)營活
動過程中得到切實有效的執(zhí)行。
（4）運用合理有效的風(fēng)險指標(biāo)和模型，實現(xiàn)風(fēng)險事前配置和預(yù)警、事中實
時監(jiān)控、事后評估和反饋的全程嵌入式投資風(fēng)險管理模式。
（5）建立和推進(jìn)員工職業(yè)守則教育和專業(yè)培訓(xùn)體系，確保員工具備良好的
職業(yè)操守和充分的職責(zé)勝任能力。
（6）建立風(fēng)險事件學(xué)習(xí)機(jī)制，認(rèn)真剖析各類風(fēng)險事件，汲取經(jīng)驗和教訓(xùn)，
不斷完善風(fēng)險管理體系。
2、風(fēng)險管理組織架構(gòu)
本基金管理人建立了董事會、經(jīng)營管理層、風(fēng)險管理部門、各職能部門四級
風(fēng)險管理組織架構(gòu)，并明確了相應(yīng)的風(fēng)險管理職能。
匯添富風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)圖
（1）董事會對公司風(fēng)險管理負(fù)有最終責(zé)任，董事會下設(shè)審計與風(fēng)險管理委
員會與督察長。審計與風(fēng)險管理委員會主要負(fù)責(zé)審核和指導(dǎo)公司的風(fēng)險管理政
策，對公司的整體風(fēng)險水平、風(fēng)險控制措施的實施情況進(jìn)行評價。督察長負(fù)責(zé)組
織指導(dǎo)公司合規(guī)稽核和風(fēng)險管理工作，監(jiān)督檢查受托資產(chǎn)和公司運作的合法合規(guī)
情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。
（2）經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險管理政策、風(fēng)險控制措施的制定和落實，經(jīng)營管
理層下設(shè)風(fēng)險控制委員會。風(fēng)險控制委員會主要負(fù)責(zé)審議風(fēng)險管理制度和流程，
處置重大風(fēng)險事件，促進(jìn)風(fēng)險管理文化的形成。
（3）合規(guī)稽核部和風(fēng)險管理部是合規(guī)管理和風(fēng)險管理的職能部門，負(fù)責(zé)合
規(guī)風(fēng)險、投資組合市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、營運風(fēng)險、道德風(fēng)險等的
管理。
（4）各職能部門負(fù)責(zé)從經(jīng)營管理的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上貫徹落實風(fēng)險管理措施，
執(zhí)行風(fēng)險識別、風(fēng)險測量、風(fēng)險控制、風(fēng)險評價和風(fēng)險報告等風(fēng)險管理程序，并
持續(xù)完善相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和流程。
3、風(fēng)險管理內(nèi)容
本基金管理人的風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險測量、風(fēng)險控制、風(fēng)險評價、
風(fēng)險報告等內(nèi)容。
（1）風(fēng)險識別是指對現(xiàn)實以及潛在的各種風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險
性質(zhì)的過程。
（2）風(fēng)險測量是指估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率和可能造成的損失，并根據(jù)
這兩個因素的結(jié)合來衡量風(fēng)險大小的程度。
（3）風(fēng)險控制是指采取相應(yīng)的措施，監(jiān)控和防止各種風(fēng)險的發(fā)生，實現(xiàn)以
合理的成本在最大限度內(nèi)防范風(fēng)險和減輕損失。
（4）風(fēng)險評價是指分析風(fēng)險識別、風(fēng)險測量和風(fēng)險控制的執(zhí)行情況和運行
效果的過程。
（5）風(fēng)險報告是指將風(fēng)險事件及處置、風(fēng)險評價情況以一定程序進(jìn)行報告
的過程。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合基金管理人
發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運用管理方法、
實施控制程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
基金管理人結(jié)合自身具體情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)
部控制體系，并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）保證基金管理人經(jīng)營運作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形
成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；鸸芾砣撕突鹭攧?wù)及其他信息的真實、準(zhǔn)確、及時、完整。
2、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門和
各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制
程序，維護(hù)內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，基
金資產(chǎn)、固有財產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制
衡。
（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制內(nèi)容
基金管理人的內(nèi)部控制要求建立：不相容職務(wù)相分離的機(jī)制、完善的崗位責(zé)
任制、規(guī)范的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統(tǒng)、嚴(yán)格的授權(quán)控制、有效
的風(fēng)險防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制等。
基金管理人遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，遵循合法合規(guī)性原則、全面性原則、審
慎性原則和適時性原則，制訂了系統(tǒng)完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制的內(nèi)容包括
投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制以及內(nèi)部
稽核控制等。
（1）投資管理業(yè)務(wù)控制
基金管理人通過規(guī)范投資業(yè)務(wù)流程，分層次強(qiáng)化投資風(fēng)險控制。公司根據(jù)投
資管理業(yè)務(wù)不同階段的性質(zhì)和特點，制定了完善的管理規(guī)章、操作流程和崗位手
冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險，分別采取不同措施進(jìn)行控制。
針對投資研究業(yè)務(wù)，基金管理人制定了《匯添富基金管理股份有限公司投資
研究部制度》，對研究工作的業(yè)務(wù)流程、研究報告質(zhì)量評價，研究與投資的交流
渠道等都做了明確的規(guī)定；對于投資決策業(yè)務(wù)，基金管理人制定了《匯添富基金
管理股份有限公司投資管理制度》，保證投資決策嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，
符合基金合同所規(guī)定的要求，同時設(shè)立了匯添富投資風(fēng)險評估與管理制度以及投
資管理業(yè)績評價體系；對于基金交易業(yè)務(wù)，基金管理人將實行集中交易與防火墻
制度，建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施，交
易流程將嚴(yán)格按照“審核—執(zhí)行—反饋—復(fù)核—存檔”的程序進(jìn)行，防止不正當(dāng)關(guān)
聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通過完善信息披露制度，確保基金份額持有人及時完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立了《匯添富基
金管理股份有限公司公開募集證券投資基金信息披露管理制度》，指定了信息披
露責(zé)任人負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布，并將定期對信息披
露進(jìn)行檢查和評價，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
（3）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
基金管理人建立了先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)和完善的信息技術(shù)管理制度?；鸸?
理人的信息技術(shù)系統(tǒng)由先進(jìn)的計算機(jī)系統(tǒng)構(gòu)成，通過了國家、金融行業(yè)軟件工程
標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，并有完整的技術(shù)資料。基金管理人制定了嚴(yán)格的信息技術(shù)崗位責(zé)任
制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，對電子信息數(shù)據(jù)進(jìn)行即時保存和
備份，重要數(shù)據(jù)實行異地備份并且長期保存，確保了系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運
行。在人員控制方面，對信息技術(shù)人員進(jìn)行有關(guān)信息系統(tǒng)安全的統(tǒng)一培訓(xùn)和考核；
信息技術(shù)人員之間定期輪換崗位。
（4）會計系統(tǒng)控制
基金管理人通過建立嚴(yán)格的會計系統(tǒng)控制措施，確保會計核算正常運轉(zhuǎn)?；?
金管理人根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、
《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)制度、
會計工作操作流程和會計崗位工作手冊。通過事前防范、事中檢查、事后監(jiān)督的
方式發(fā)現(xiàn)、堵截、杜絕基金會計核算中存在的各種風(fēng)險。具體措施包括：采用了
目前最先進(jìn)的基金核算軟件；基金會計嚴(yán)格執(zhí)行復(fù)核制度；基金會計核算采用基
金管理人與基金托管人雙人同步獨立核算、相互核對的方式；每日制作基金會計
核算估值系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)的備份，同時打印保存書面的記賬憑證、各類會計報表、
統(tǒng)計報表，并由專人保存原始記賬憑證等。
（5）內(nèi)部稽核控制
基金管理人通過制定稽核監(jiān)察制度，開展獨立監(jiān)督，確保內(nèi)部控制的有效性。
基金管理人設(shè)立督察長，督察長可以列席基金管理人召開的任何會議，調(diào)閱相關(guān)
檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督
察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。公司為合規(guī)稽核部配備
充足合格的稽核監(jiān)察人員，監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門和人員遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)
情況；檢查各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情
況。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)
險控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北
京。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全
部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為
國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊
全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了
良好的信譽(yù)，每年位居《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通
國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)
營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異
化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大
的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣
大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)
優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。
2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的
SAS70審計報告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)
（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程
的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建
設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中
成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)
的“最佳資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀
行”稱號；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎”稱號；2015年、2016
年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中
國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎；2019年榮獲證券時報
授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020年被美國《環(huán)球金融》評
為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀
行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權(quán)威雜志《財資》年度評選中首次榮
獲“中國最佳保險托管銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民
銀行批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險合規(guī)部/
綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與
信息管理部、營運管理部、營運一部、營運二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基
金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，
服務(wù)團(tuán)隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以
上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2024年12月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開
放式證券投資基金共904只。
（二）、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)
定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安
全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險管理委員會總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管
業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理
處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核
職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資
格；業(yè)務(wù)管理實行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)
印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操
作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防
止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（三）、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)
議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管
理人的投資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理
人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的
處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面
方式對基金管理人進(jìn)行提示；
3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行
為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
法定代表人：魯偉銘
電話：（021）28932893
傳真：（021）50199035或（021）50199036
聯(lián)系人：陳卓膺
客戶服務(wù)電話：400-888-9918（免長途話費）
網(wǎng)址：www.99fund.com
郵箱：guitai@htffund.com
（2）匯添富基金管理股份有限公司線上直銷系統(tǒng)
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；?
管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
法定代表人：魯偉銘
電話：（021）28932888
傳真：（021）28932876
聯(lián)系人：馬樹超
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦會計師：許培菁、韓云
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2022】2778
號文件準(zhǔn)予注冊募集。
一、基金的類型、運作方式及存續(xù)期限
1、基金類型：債券型證券投資基金
2、基金運作方式：契約型開放式
本基金基金合同生效后，設(shè)定一個7個月的封閉期。在封閉期內(nèi)，本基金不
接受基金份額的申購和贖回。本基金的封閉期為基金合同生效日（包括基金合同
生效日）至7個月后的月度對日前一日止。
封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)為開放式運作，基金名稱變更為“匯添富穩(wěn)豐中短
債債券型證券投資基金”。除此之外，本基金的基金費率、基金的投資范圍和投
資策略等均不變。
3、存續(xù)期限：不定期
二、基金份額的募集期限、募集方式、募集對象、募集場所
1、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管
理人網(wǎng)站屆時公示的銷售機(jī)構(gòu)名錄。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來
本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，
基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者及公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定
請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
4、募集場所
本基金將通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開
發(fā)售。
投資者還可以登錄基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）辦理開戶、認(rèn)購等
業(yè)務(wù)，網(wǎng)上交易開通流程、業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。具體銷售城市（或網(wǎng)點）名單和聯(lián)系方式，請參見本基金的基金份
額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。
三、基金份額的認(rèn)購
除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的
當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
1、基金份額的發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購費用
根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為A類基
金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購
費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服
務(wù)費；C類基金份額從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認(rèn)購/申購費
用、在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。
各基金份額類別分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C類
基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以
計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類
別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的認(rèn)購、申購費率或者變更收費方式或者停止現(xiàn)
有基金份額類別的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整實施前基
金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開基金份額
持有人大會。
本基金對通過本公司直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的特定投資群體與
除此之外其他投資人實施差別化的認(rèn)購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地
方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老
保險、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金等。如將來出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個
人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其
納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過本公司直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體認(rèn)購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)。
通過本公司直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的特定投資群體認(rèn)購費用為
每筆500元。
對于其他投資人及未通過本公司直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的特定
投資群體，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額增加而遞減。在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用
費率按單筆認(rèn)購申請單獨計算。具體認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M＜100 萬元 0.30%
100 萬元≤M＜200 萬元 0.20%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.10%
M≥500 萬元 每筆1000元
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
A類基金份額的認(rèn)購費用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金
財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人
可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購費率。
3、認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費
用和凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額的計算公式為：
（1）A類基金份額
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。計算公式為：
認(rèn)購費用適用比例費率：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額?凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費用適用固定金額：
認(rèn)購費用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）C類基金份額
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）上述認(rèn)購份額（含利息折算的份額）計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，
小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者（非特定投資群體）投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，
由于募集期間基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假定募集期間認(rèn)購資金所得
利息為3.00元，則根據(jù)公式計算出：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.30%）=9,970.09元
認(rèn)購費用=10,000–9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額=（9,970.09+3.00）/1.00=9,973.09份
即：投資者（非特定投資群體）投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假
定募集期間認(rèn)購資金所得利息為3.00元，則其可得到9,973.09份A類基金份額。
例2：某投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，由于募集期間基金份
額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為3.00元，則根
據(jù)公式計算出：
認(rèn)購份額=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00份
即：投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期間認(rèn)購資金
所得利息為3.00元，則其可得到10,003.00份C類基金份額。
例3：某特定投資群體客戶通過本公司直銷中心投資10萬元認(rèn)購本基金A
類基金份額，其認(rèn)購費金額為500元，若認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.00
元，則其可得到的認(rèn)購份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=100,000-500=99,500.00元
認(rèn)購份額=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00份
即：特定投資群體客戶通過本公司直銷中心投資10萬元認(rèn)購本基金A類基
金份額，假設(shè)募集期間認(rèn)購資金所得利息為50.00元，則可得到99,550.00份A
類基金份額。
4、基金份額的認(rèn)購程序
（1）認(rèn)購時間安排
投資者認(rèn)購本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)
確定，請參見本基金的基金份額發(fā)售公告。
（2）投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)詳見本基金的基金份額
發(fā)售公告。
（3）基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式
投資者認(rèn)購本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)
購，認(rèn)購期間單個投資者的累計認(rèn)購金額沒有限制，但本招募說明書、基金份額
發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。投資者的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（4）認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通常應(yīng)在T+2日到銷售機(jī)構(gòu)
查詢認(rèn)購申請的受理結(jié)果，并可在募集截止日后4個工作日內(nèi)到銷售機(jī)構(gòu)打印交
易確認(rèn)書。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（5）認(rèn)購金額的限制
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額。投資者通過基金管理人直銷
中心首次認(rèn)購本基金的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購費）；通過基金管理
人線上直銷系統(tǒng)認(rèn)購本基金單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費）；通過其他
銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點認(rèn)購本基金單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費）。超過
最低認(rèn)購金額的部分不設(shè)金額級差。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級
差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。募集期間不設(shè)置投資者單個賬
戶最高認(rèn)購金額限制，但本招募說明書、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有
規(guī)定的除外。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集
規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見
基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。
五、基金募集情況
本基金募集期為2023年02月20日至2023年03月03日。經(jīng)會計師事務(wù)所
驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集
251,302,429.19份基金份額（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），有效認(rèn)購戶數(shù)為1,068
戶。募集期間基金管理人運用固有資金認(rèn)購本基金0.00份，占比0.00%。募集期
間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本基金3,401,362.76份，占比1.35%。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
四、本基金基金合同于2023年03月07日正式生效。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理
人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述
方式進(jìn)行申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
基金合同生效日（包括基金合同生效日）至7個月后的月度對日前一日為封
閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，投資人可在開放日辦理基金份額的申
購和贖回。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交
易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告
暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明。
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證
券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放
日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金封閉期屆滿之日起不超過30天開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在開放申購業(yè)務(wù)的公告中規(guī)定。
基金管理人自基金封閉期屆滿之日起不超過30天開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在開放贖回業(yè)務(wù)的公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
本基金已于2023年10月9日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。投資者在提交申購申請時，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申
購資金，投資者在提交贖回申請時，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則
申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
若申購不成立或無效，申購款項本金將退回投資者賬戶，由此產(chǎn)生的利息等
損失由投資者自行承擔(dān)。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任
何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，
并在調(diào)整實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過基金管理人直銷中心首次申購本基金基金份額的最低金額為
人民幣50000元（含申購費）；通過基金管理人線上直銷系統(tǒng)申購本基金基金份
額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）；通過其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點申購
本基金基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）。超過最低申購金額的
部分不設(shè)金額級差。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定
的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限
限制，對基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比例不設(shè)上限，但單一投資者持有基金
份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回
等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外）。法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額時，不受最低申
購金額的限制。
3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額0.1份，基金份
額持有人在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足0.1份的，登記系統(tǒng)有權(quán)將全部剩余份
額自動贖回。
4、本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人投資者、職業(yè)年
金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募
說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制。當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利
影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基
金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基
金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取
上述措施對基金規(guī)模予以控制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金C類基金份額不收取申購費，A類基金份額的申購費用由申購A
類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項費用。
2、申購費率
本基金C類基金份額不收取申購費用，對通過本公司直銷中心申購本基金A
類基金份額的特定投資群體與除此之外其他投資人實施差別化的申購費率。
特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額。基金管理
人可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)。
通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費用為
每筆500元。
對于其他投資人及未通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定
投資群體，申購費率隨申購金額增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，
適用費率按單筆申購申請單獨計算。具體申購費率如下表所示：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.30%
100萬元≤M＜200萬元 0.20%
200萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 每筆1000元
3、贖回費率
本基金A類基金份額、C類基金份額采用相同的贖回費率結(jié)構(gòu)，贖回費率
表如下：
持有期限（N） 贖回費率 歸入基金資產(chǎn)比例
N＜7天 1.50% 100%
N≥7天 0 --
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。本基金對持續(xù)持有A類
基金份額、C類基金份額少于7天的投資者收取的贖回費，將全額計入基金資產(chǎn)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，在對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可以按中國證
監(jiān)會要求履行必要的手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，并進(jìn)行公告。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定，將
擺動定價機(jī)制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
本基金C類基金份額不收取申購費，A類基金份額申購采用金額申購的方
式，申購金額包括申購費用和凈申購金額。
（1）申購A類基金份額
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
（對于適用固定金額申購費的申購，凈申購金額=申購金額-固定申購費金
額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
（對于適用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
A類基金份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例4：某投資者（非特定投資群體）投資5萬元申購本基金A類基金份額，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50,000/（1+0.30%）=49,850.45元
申購費用=50,000–49,850.45=149.55元
申購份額=49,850.45/1.0520=47,386.36份
即：投資者（非特定投資群體）投資5萬元申購本基金A類基金份額，假
設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0520元，則其可得到47,386.36份A類基金
份額。
例5：某特定投資群體客戶通過本公司直銷中心投資5萬元申購本基金A類
基金份額，其申購費金額為500元，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈
值為1.0150元，則其可得到的申購份額計算如下：
凈申購金額=50,000-500=49,500.00元
申購份額=49,500.00/1.0150=48,768.47份
即：特定投資群體客戶通過本公司直銷中心投資5萬元申購本基金A類基
金份額，對應(yīng)申購費為500元，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為
1.0150元，則其可得到48,768.47份A類基金份額。
（2）申購C類基金份額
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
申購C類基金份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部
分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例6：某投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0180元，無申購費用，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額=50,000/1.0180=49,115.91份
即：投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0180元，無申購費用，則可得到49,115.91份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回金額以T日的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計
算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為5天，對應(yīng)的
贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0520=10,520.00元
贖回費用=10,520.00×1.50%=157.80元
凈贖回金額=10,520.00–157.80=10,362.20元
即：投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為5天，對應(yīng)的贖
回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的
凈贖回金額為10,362.20元。
3、本基金各類基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。在封閉期內(nèi)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開
放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基
金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可
以適當(dāng)延遲計算或公告。
4、申購份額的計算及余額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的計算及處理方式
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
八、拒絕或暫停申購的情形
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕
或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法
接受投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投
資者單日或單筆申購金額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本
金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)
的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停
接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申
請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總
數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額，不同類別份額合并計算）超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）如果發(fā)生巨額贖回，且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的
基金份額占前一工作日基金總份額的比例超過30%時，本基金管理人可以對該單
個基金份額持有人超過前述約定比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請，延期的
贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金
份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推。
對該單個基金份額持有人不超過30%比例的贖回申請部分，與當(dāng)日其他贖回
申請一起，按上述（1）、（2）方式處理。當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的
全部贖回申請時，該單個基金份額持有人與其他基金份額持有人的贖回申請一并
處理，全額予以贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因全部支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受全部基金份額持有人贖回比例不低于上一工
作日基金總份額的10%的前提下，僅對該單個基金份額持有人不超過30%比例
的贖回申請與當(dāng)日其他贖回申請一起，按比例確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未
能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。如下一開
放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一工作日基金總份額的
30%時，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖
回的基金份額占前一工作日基金總份額的比例低于30%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停申購或贖回業(yè)務(wù)的公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介刊登重新開放申購或贖回的公告；也可
以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行
發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以
及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律
法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
本基金自2023年10月9日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金管理人可以為投資人辦理定期定
額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃
時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
本基金自2023年10月9日起開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十八、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
十九、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實
質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前
公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的管理，追求基
金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定回報。
二、投資范圍
本基金投資于流動性良好的金融工具，包括債券（國債、央行票據(jù)、金融債
券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期
貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于中短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但本基金封
閉期結(jié)束前20個工作日至轉(zhuǎn)開放式運作后20個工作日內(nèi)，基金投資不受前述比
例限制。封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，每個交易日日終，在扣除國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占
基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金所定義的中短期債券是指剩余期限或回售期限不超過3年（含）的債
券資產(chǎn)，主要包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地
方政府債券、資產(chǎn)支持證券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等金融工具。
三、投資策略
本基金將密切關(guān)注債券市場的運行狀況與風(fēng)險收益特征，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運行
狀況和金融市場運行趨勢，自上而下決定類屬資產(chǎn)配置及組合久期，并依據(jù)內(nèi)部
信用評級系統(tǒng)，深入挖掘價值被低估的標(biāo)的券種。本基金采取的投資策略主要包
括類屬資產(chǎn)配置策略、利率策略、信用策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、個券選擇策略、
國債期貨投資策略等。在謹(jǐn)慎投資的基礎(chǔ)上，力爭實現(xiàn)組合的穩(wěn)健增值。
1、類屬資產(chǎn)配置策略
不同類屬的券種，由于受到不同的因素影響，在收益率變化及利差變化上表
現(xiàn)出明顯不同的差異。本基金將分析各券種的利差變化趨勢，綜合分析收益率水
平、利息支付方式、市場偏好及流動性等因素，合理配置并動態(tài)調(diào)整不同類屬債
券的投資比例。
2、利率策略
本基金將通過全面研究和分析宏觀經(jīng)濟(jì)運行情況和金融市場資金供求狀況
變化趨勢及結(jié)構(gòu)，結(jié)合對財政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向的研判，從而
預(yù)測出金融市場利率水平變動趨勢。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合期限利差與凸度綜合分析，
制定出具體的利率策略。
具體而言，本基金將首先采用“自上而下”的研究方法，綜合研究主要經(jīng)濟(jì)變
量指標(biāo)，分析宏觀經(jīng)濟(jì)情況，建立經(jīng)濟(jì)前景的場景模擬，進(jìn)而預(yù)測財政政策、貨
幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向。同時，本基金還將分析金融市場資金供求狀況變化
趨勢與結(jié)構(gòu)，對影響資金面的因素進(jìn)行詳細(xì)分析與預(yù)判，建立資金面的場景模擬。
在此基礎(chǔ)上，本基金將結(jié)合歷史與經(jīng)驗數(shù)據(jù)，區(qū)分當(dāng)前利率債收益率曲線的
期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位，判斷收益率曲線參數(shù)變動的程度
與概率，即對收益率曲線平移的方向，陡峭化的程度與凸度變動的趨勢進(jìn)行敏感
性分析，以此為依據(jù)動態(tài)調(diào)整投資組合。如預(yù)期收益率曲線出現(xiàn)正向平移的概率
較大時，即市場利率將上升，本基金將降低組合久期以規(guī)避損失；如出現(xiàn)負(fù)向平
移的概率較大時，則提高組合久期；如收益率曲線過于陡峭時，則采用騎乘策略
獲取超額收益。
3、信用策略
本基金依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)跟蹤研究發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、財務(wù)指標(biāo)等情
況，對其信用風(fēng)險進(jìn)行評估，以此作為個券選擇的基本依據(jù)。為了準(zhǔn)確評估發(fā)債
主體的信用風(fēng)險，基金管理人設(shè)計了定性和定量相結(jié)合的內(nèi)部信用評級體系。內(nèi)
部信用評級體系遵循從“行業(yè)風(fēng)險”－“公司風(fēng)險”（公司背景＋公司行業(yè)地位＋企
業(yè)盈利模式＋公司治理結(jié)構(gòu)和信息披露狀況＋企業(yè)財務(wù)狀況）－“外部支持”（外
部流動性支持能力＋債券擔(dān)保增信）－“得到評分”的評級過程。其中，定量分析
主要是指對企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)的定量分析，定量分析主要包括四個方面：盈利能力分
析、償債能力分析、現(xiàn)金流獲取能力分析、營運能力分析。定性分析包括所有非
定量信息的分析和研究，它是對定量分析的重要補(bǔ)充，能夠有效提高定量分析的
準(zhǔn)確性。
本基金內(nèi)部的信用評級體系定位為即期評級，側(cè)重于評級的準(zhǔn)確性，從而為
信用產(chǎn)品的實時交易提供參考。本基金會對宏觀、行業(yè)、公司自身信用狀況的變
化和趨勢進(jìn)行跟蹤，并快速做出反應(yīng)，以便及時有效地抓住信用利差變化帶來的
市場交易機(jī)會。
本基金將投資于信用等級不低于AA+的信用債（包括資產(chǎn)支持證券，下同），
其中投資于AA+級信用債的比例合計不超過信用債資產(chǎn)的50%，投資于AAA級
信用債的比例合計不低于信用債資產(chǎn)的50%。上述信用評級為債項評級，短期融
資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評
級，本基金投資的信用債若無債項評級的，參照主體信用評級。如因評級下調(diào)不
滿足上述要求的，將在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述要求。
4、期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金對債券市場收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，預(yù)
測收益率期限結(jié)構(gòu)的變化方式，確定期限結(jié)構(gòu)配置策略以及各期限固定收益品種
的配置比例，以達(dá)到預(yù)期投資收益最大化的目的。
5、個券選擇策略
本基金建立了自上而下和自下而上兩方面的研究流程，自上而下的研究包含
宏觀基本面分析、資金技術(shù)面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、債券信
用風(fēng)險評估、信用債估值模型和交易策略分析，由此形成宏觀和微觀層面相配套
的研究決策體系，最后形成具體的投資策略。
6、國債期貨投資策略
本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國
債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)
行跟蹤監(jiān)控。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中
短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但本基金封閉期結(jié)束前20個工
作日至轉(zhuǎn)開放式運作后20個工作日內(nèi)，基金投資不受前述比例限制；
（2）封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，每個交易日日終，在扣除國債期貨合
約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
占基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為
1年，債券回購到期后不得展期；
（10）本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，本基金資產(chǎn)總值不超過基金資
產(chǎn)凈值的140%；封閉期內(nèi)，本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；
（11）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，本基金持有的賣出國債期貨合約價
值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金
所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨
合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，本基金主動投資于流動性受限
資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券/期貨市場波動、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)收益率×90%+銀行一
年期定期存款利率（稅后）×10%。
選擇該業(yè)績比較基準(zhǔn)，是基于以下因素：
本基金是債券型證券投資基金，主要投資于中短期債券，所以本基金選取中
債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)收益率作為業(yè)績比較基準(zhǔn)。中債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)
是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場中短期債券的指數(shù)，
對中短期債券價格變動趨勢有很強(qiáng)的代表性，能較好的反映本基金的投資策略，
能夠較為科學(xué)、合理的評價本基金的業(yè)績表現(xiàn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)調(diào)整或停止上述指數(shù)的發(fā)
布，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者市場中出
現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準(zhǔn)，或者更科學(xué)的業(yè)績比較基準(zhǔn)，基金管理人認(rèn)為
有必要作相應(yīng)調(diào)整時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，變更本基金的業(yè)績比
較基準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平低于股票型基金、混合型
基金，高于貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
九、基金投資組合報告
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年1
月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。
投資組合報告
1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 164,721,101.15 97.93
其中：債券 164,721,101.15 97.93
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 344,448.38 0.20
8 其他資產(chǎn) 3,130,096.66 1.86
9 合計 168,195,646.19 100.00
1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注:本基金報告期末未投資境內(nèi)股票。
1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注:本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
1.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
注：本基金本報告期末未持有股票。
1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 46,209,379.46 34.71
其中：政策性金融債 20,740,630.14 15.58
4 企業(yè)債券 1,023,400.82 0.77
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 117,488,320.87 88.25
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 地方政府債 - -
10 其他 - -
11 合計 164,721,101.15 123.72
1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 210203 21國開03 100,000 10,501,849.32 7.89
2 102380286 23廣州地鐵MTN001 100,000 10,391,180.33 7.80
3 102300343 23滬國資MTN001 100,000 10,351,624.66 7.78
4 102382842 23國盛MTN005 100,000 10,252,923.84 7.70
5 102482259 24中銀投資MTN001A(BC) 100,000 10,239,563.84 7.69
1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
注:本基金本報告期未投資股指期貨。
1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
注:本基金本報告期未投資國債期貨。
1.11投資組合報告附注
1.11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行、中信銀行股份有限公司出現(xiàn)在
報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)、處罰的情況。本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證
券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
1.11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
1.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 239.78
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 3,129,856.88
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 3,130,096.66
1.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未
來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
匯添富穩(wěn)豐中短債債券A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年3月7日（基金合同生效日）至2023年12月31日 2.92% 0.03% 0.50% 0.03% 2.42% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 3.11% 0.03% 1.24% 0.03% 1.87% 0.00%
2023年3月7日（基金合同生效日）至2024年12月31日 6.12% 0.03% 1.75% 0.03% 4.37% 0.00%
匯添富穩(wěn)豐中短債債券C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年3月7日（基金合同生效日）至2023年12月31日 2.74% 0.03% 0.50% 0.03% 2.24% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 2.91% 0.03% 1.24% 0.03% 1.67% 0.00%
2023年3月7日（基金合同生效日）至2024年12月31日 5.73% 0.03% 1.75% 0.03% 3.98% 0.00%
（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)收益率變動的比較圖
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證
券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同另有規(guī)
定的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估
值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)
計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值
技術(shù)確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
5、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；
選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值時；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值
計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公
布。
九、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第8項條款進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，基金份額持有人
可對A類基金份額、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
3、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費：本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨等交易結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方協(xié)商一致的方式，于次月初五個
工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方協(xié)商一致的方式，于次月初五個
工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.20%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%
年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方法于次月
前五個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給基
金相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順
延至最近可支付日支付。
基金銷售服務(wù)費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項
費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披
露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金封閉期屆滿后轉(zhuǎn)為開放式運作，基金名稱變更為“匯添富穩(wěn)豐中
短債債券型證券投資基金”；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組
對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值時；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、更新的基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電
子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋顺捶?
法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公
平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信
息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述
自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計
意見。
二、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，管理費和托管費等費用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計提。
與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告，并在基金定期報告
中披露特定資產(chǎn)的運作情況及報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息。
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計師事務(wù)所
對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運行相關(guān)的會計核算和
年度報告披露等發(fā)表審計意見。
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導(dǎo)致收益水平存在的不確定性。市場風(fēng)險主要包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)
生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y
于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券，其收益
水平會受到利率變化的影響。
4、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會
損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
5、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而
導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
6、債券收益率曲線風(fēng)險
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期
指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
7、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得
比之前較少的收益率。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素
會影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
三、流動性風(fēng)險
本基金在封閉期屆滿轉(zhuǎn)開放式運作后，要隨時應(yīng)對投資者的贖回，如果基金
資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利的影響，
都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能
力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響基金份額凈
值。
1、本基金申購、贖回安排
詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金為債券型基金，除基金合同另有約定外，本基金投資于債券資產(chǎn)的比
例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%。因此，本基金主要面臨債券市場風(fēng)險，由于債券流動性不佳、發(fā)生信用
風(fēng)險事件、極端情況下發(fā)生違約事件，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生
直接或間接的影響。
債券流動性受到債券發(fā)行人資質(zhì)、債券流通量、市場配置偏好、資金面等因
素的影響。投資于債券市場將面臨包括但不限于如下流動性風(fēng)險：
（1）債券發(fā)行人信用惡化帶來的流動性風(fēng)險。若發(fā)債主體特別是公司債、
企業(yè)債的發(fā)債主體的信用質(zhì)量發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生信用風(fēng)險事件甚至是違約事
件，將對債券流動性造成沖擊，可能導(dǎo)致債券流動性缺失，無法賣出債券。
（2）債券流通量降低帶來的流動性風(fēng)險。若有投資者大量買入債券并持有
至到期，將降低債券流通量，其他持有該債券的投資者可能因債券流通量過小無
法找到合適的交易對手。
（3）市場配置偏好發(fā)生變化帶來的流動性風(fēng)險。若市場對不同券種、久期、
風(fēng)險等級、行業(yè)的債券配置偏好發(fā)生明顯變化，可能導(dǎo)致被低配的債券流動性下
降。
（4）市場資金面緊張帶來的流動性風(fēng)險。若市場資金面緊張，可能會降低
機(jī)構(gòu)買券的意愿或?qū)е虏糠謾C(jī)構(gòu)被迫賣券獲得資金，進(jìn)而帶來流動性風(fēng)險。
以上風(fēng)險可能會影響基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時對基
金資金凈值產(chǎn)生不利的影響。本基金管理人高度重視基金組合的流動性風(fēng)險，關(guān)
注投資組合中債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的配置情況，以及單一證券、券種與行業(yè)的集中
度，合理配置資產(chǎn)，認(rèn)真分析基金的持有人結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、投資組合的流動性
情況，對市場交易狀況和投資者行為相關(guān)聯(lián)的流動性風(fēng)險進(jìn)行充分的評估與檢
測，防止片面追求業(yè)績排名或短期收益而忽視流動性風(fēng)險控制。
3、巨額贖回情形下流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對
流動性風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提
下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對
贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措
施。
當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖
回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可綜合運用包
括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、暫停基金估
值、擺動定價、實施側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險管理工具，投資者將面臨無法辦理申
購、其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付，或面臨贖回成本或申購
成本較高等的風(fēng)險。
本基金實施備用的流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
具體措施詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“十、
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。在此情形下，投資人的部分或全部贖
回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖
回申請時的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請；
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（3）延緩支付贖回款項；
在此情形下，投資人收到贖回款項的時間可能比一般正常情形下有所延遲。
（4）暫?；鸸乐担?
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被暫
停接受，或被延緩支付贖回款項。
（5）擺動定價；
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機(jī)制，以確
保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則規(guī)定。
在此情形下，當(dāng)日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購或者贖回產(chǎn)生
的交易及其他成本的風(fēng)險。
（6）實施側(cè)袋機(jī)制；
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額根據(jù)基金合同和招募說明
書的約定正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對
應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能
大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損
失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的申購贖回申請、贖回款項
支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)
行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
四、特有風(fēng)險
（1）本基金為債券型基金，本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于中短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但本基
金封閉期結(jié)束前20個工作日至轉(zhuǎn)開放式運作后20個工作日內(nèi)，基金投資不受前
述比例限制。封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，每個交易日日終，在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。因此，本基金需要承擔(dān)由于市
場利率波動造成的利率風(fēng)險以及信用債的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險。
（2）國債期貨投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差
風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)
生變化的風(fēng)險。基差風(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的
價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險
可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金
量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的
風(fēng)險。
（3）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具
有低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的投資與基
金資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影
響；當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時
調(diào)整持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違
規(guī)違約時，本基金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
五、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技
術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
六、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法
規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
七、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險
之間的匹配檢驗。
八、其他風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
2、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受
損。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費率結(jié)構(gòu)和收費方
式；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法
定最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式，但本基金封閉期屆滿依據(jù)基金合同約定轉(zhuǎn)為開放
式基金除外；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高C類基金份額的銷售
服務(wù)費率，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高C類基金份
額的銷售服務(wù)費率除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、降低C類基金份額的銷售服
務(wù)費率、變更收費方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程序比
照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會
屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各
方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
法定代表人：魯偉銘
成立日期：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】5號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣13272.4224萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理
資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；
貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金
托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基
金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金投資于流動性良好的金融工具，包括債券（國債、央行票據(jù)、金融債
券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期
貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于中短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但本基金封
閉期結(jié)束前20個工作日至轉(zhuǎn)開放式運作后20個工作日內(nèi)，基金投資不受前述比
例限制。封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，每個交易日日終，在扣除國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占
基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中
短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，但本基金封閉期結(jié)束前20個工
作日至轉(zhuǎn)開放式運作后20個工作日內(nèi)，基金投資不受前述比例限制；
（2）封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，每個交易日日終，在扣除國債期貨合
約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
占基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10％；
（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為
1年，債券回購到期后不得展期；
（10）本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，本基金資產(chǎn)總值不超過基金資
產(chǎn)凈值的140%；封閉期內(nèi)，本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；
（11）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，本基金持有的賣出國債期貨合約價
值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金
所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨
合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開放式運作后，本基金主動投資于流動性受限
資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券/期貨市場波動、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致。
除上述第（2）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第
十五條第（十一）項基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，
并負(fù)責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托
管人應(yīng)及時確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承
擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審
查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市
場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作
日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行
間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金
托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金管
理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)
的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)
定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣送瑫r代表基金簽訂全國
銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金
托管人對基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證
券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同另有規(guī)定
的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)計
量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技
術(shù)確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)
構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
（5）本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（7）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；
選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（9）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人按本部分第2條有關(guān)估值方法規(guī)定的第（8）項條款進(jìn)行估
值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視
為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏
差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，
由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理
人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金會計責(zé)任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且
基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出
錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基
金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理
人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。《基
金合同》生效后，基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書和基金產(chǎn)品資料概要。季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制
完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；
年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?
個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后應(yīng)及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理
人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告?；鸸芾砣撕突?
托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)
生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于
法定最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原
因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北
京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁
決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)，成立基金財產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清
算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基
金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)編制清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按各類基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保管期限不少于法定最低
期限。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
對于基金份額持有人，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并將
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容
如下：
一、基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供登記服務(wù)?；鸸芾砣藢⑴鋫浒踩⑼晟?
的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的
登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管
理；權(quán)益分配時紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交
收等服務(wù)。
二、基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后，
可以到銷售網(wǎng)點查詢和打印該項交易的確認(rèn)信息，或者通過基金管理人客服電話
及網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
2、基金對賬單服務(wù)：基金管理人向基金份額持有人提供對賬單服務(wù)，基金
份額持有人可自主選擇對賬單的發(fā)送方式，如紙制對賬單、電子郵件對賬單或短
信對賬單，或者通過基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行在線對賬單的查詢與打印。
3、信息定制服務(wù)：基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服熱線電
話、手機(jī)短信等通道提交信息定制申請?？啥ㄖ频男畔⒅饕校夯鸱蓊~凈值、
交易確認(rèn)、對賬單服務(wù)等?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條
件、方式和內(nèi)容。
三、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
基金管理人客戶服務(wù)中心提供24小時自動語音查詢服務(wù)，基金份額持有人
可查詢基金余額、交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等相關(guān)信息。
客戶服務(wù)中心在每一工作日提供不少于12小時的人工咨詢服務(wù)。基金份額
持有人可通過基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線：400-888-9918（免長途話費）享受
業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等多項服務(wù)。
四、網(wǎng)站服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）享受理財資
訊、信息披露、賬戶信息、交易信息、在線咨詢等多項服務(wù)。
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站“網(wǎng)上交易”辦理開戶、交易及查詢
等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的協(xié)議文本請參見基金管理人網(wǎng)站。
五、投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網(wǎng)站、信函、電子郵件（客
戶服務(wù)郵箱：service@99fund.com）、傳真（021-28932998）等方式對基金管理人、
銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由基
金管理人和各銷售機(jī)構(gòu)分別管理。
基金管理人客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)受理投訴，并承諾在收到投訴后24小時（工
作日）之內(nèi)做出回應(yīng)。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
以下信息披露事項已通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行公開披露。
序號 公告事項 披露方式 披露日期
1 匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新基金產(chǎn)品資料概要 上交所,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-05-24
2 匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新招募說明書 上交所,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-05-24
3 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司終止與北京中期時代基金銷售有限公司合作關(guān)系的公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-06-13
4 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年第二季度報告 上交所,上證報,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-07-19
5 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司終止與中民財富基金銷售（上海）有限公司合作關(guān)系的公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-08-15
6 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年中期報告 上交所,上證報,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-08-30
7 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年第三季度報告 上交所,上證報,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-10-25
8 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司終止與乾道基金銷售有限公司合作關(guān)系的公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-11-20
9 匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-12-19
10 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年第四季度報告 上交所,上證報,公司網(wǎng)站,深交所,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-01-22
11 匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-03-05
12 匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金更新招募說明書（2025年3月7日更新） 公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-03-07
第二十四部分招募說明書的存放和查閱方式
本基金招募說明書存放于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
供公眾查閱、復(fù)制。基金投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得招募說明
書的復(fù)印件。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金
托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.99fund.com)查閱和下載招
募說明書。
第二十五部分備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯添富穩(wěn)豐中短債7個月封閉運作債券型證券投資基金
注冊的文件；
2、《匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金基金合同》；
3、《匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費查閱。
匯添富基金管理股份有限公司
2025年10月30日
匯添富穩(wěn)豐中短債債券型證券投資基金更新招募說明書（2025年10月30日更新）.pdf