富國積極成長一年定期開放混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
富國積極成長一年定期開放混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年09月08日（信息截至：2025年09月05日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國積極成長一年定期開放混合 基金代碼 009693
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2020年06月15日 基金類型 混合型
運(yùn)作方式 定期開放式 開放頻率 每年開放一次
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 楊棟 任職日期 2020年06月15日
證券從業(yè)日期 2011年05月21日
基金經(jīng)理 孟浩之 任職日期 2025年09月05日
證券從業(yè)日期 2014年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)配置，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)和資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 基金的投資組合比例為：封閉期內(nèi)，股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%（開放期開始前1個(gè)月至開放期結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)不受此比例限制，在開放期內(nèi)本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%）；本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%，投資于積極成長主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。在開放期內(nèi)，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，在封閉期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制，但每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金主要投資于積極成長主題相關(guān)股票，積極成長主要是指順應(yīng)未來產(chǎn)業(yè)趨勢、以技術(shù)創(chuàng)新為主要增長驅(qū)動力的公司，尤其是管理層銳意進(jìn)取，能夠在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中把握市場機(jī)遇的優(yōu)秀公司。本基金將采用“自上而下”與“自下而
上”相結(jié)合的主動投資管理策略，將定性分析與定量分析貫穿于資產(chǎn)配置、行業(yè)細(xì)分、公司價(jià)值評估以及組合風(fēng)險(xiǎn)管理全過程中。本基金以定期開放方式運(yùn)作，在開放期將保持資產(chǎn)適當(dāng)?shù)牧鲃有?，以?yīng)付當(dāng)時(shí)市場條件下的贖回要求，并降低資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)，做好流動性管理。本基金的大類資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、金融衍生工具投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證500指數(shù)收益率*55%+恒生指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）*5%+中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*20%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率*20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2025年06月30日。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2020年06月15日。業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率（普通客戶） 費(fèi)率（特定客戶）
申購費(fèi)（前端） M＜100萬 1.5% 0.15%
100萬≤M＜500萬 1.2% 0.12%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7≤N＜30天 0.75%
30≤N＜180天 0.5%
N≥180天 0
注：以上費(fèi)用在投資者申購、贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》相關(guān)
內(nèi)容。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 43,000.00元/年 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，年費(fèi)用金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見《招募說明書》中的“基金費(fèi)用
與稅收”章節(jié)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.42%
注：若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如上表所示?；鸸?
理費(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券
引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、本基金為混合型基金，基金管理人對積極成長主題相關(guān)股票的界定、篩選、研究能力將影
響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對
市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、北交所上市股票的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度
風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)。
3、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)，股指期貨的投資可能面臨價(jià)格波動較大風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)等。
4、國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)。
5、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)包括：特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)等的影響、臨時(shí)調(diào)整持倉的風(fēng)險(xiǎn)、無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金可以投資于港股通標(biāo)的股票，投資風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)
政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)
入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香港股票投資還將
面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：漲跌幅限制、交易日不同、臨時(shí)停市、交易機(jī)制、代理投票、匯
率風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
7、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約
風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外和凈值可能表現(xiàn)出更大的波動性的風(fēng)險(xiǎn)。
8、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）流動性風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）市場
風(fēng)險(xiǎn)（4）其他風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)，投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承
擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
10、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，且無需召開基金份額持有人大會?；鸷?
同生效后，若登記機(jī)構(gòu)完成每個(gè)開放期最后一個(gè)開放日的申購贖回業(yè)務(wù)申請確認(rèn)時(shí)，若基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元，或基金份額持有人數(shù)量不滿200人時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同。由上述
情形導(dǎo)致基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。因而，本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
11、定期開放的風(fēng)險(xiǎn)，本基金以定期開放方式運(yùn)作，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申
購和贖回，也不上市交易。因此，在封閉期內(nèi)，基金份額持有人將面臨因不能贖回或賣出基金份額
而出現(xiàn)的流動性約束。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁，仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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