廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)新動(dòng)力混合型證券投資基金新增C類基金份額、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)并修訂基金合同等法律文件的公告
為了更好地滿足投資者的投資需求，廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，本公司決定自2025年11月4日起，在廣發(fā)新動(dòng)力混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）現(xiàn)有份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類基金份額（基金代碼：025942），原份額轉(zhuǎn)為A類基金份額，同時(shí)調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)，并根據(jù)最新法律法規(guī)對(duì)《廣發(fā)新動(dòng)力混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）進(jìn)行了相應(yīng)修訂（詳見附件）。
現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、本基金新增C類基金份額情況
1.基金份額類別
本基金在現(xiàn)有份額的基礎(chǔ)上增設(shè)C類基金份額，原份額轉(zhuǎn)為A類基金份額。
本基金根據(jù)申購/銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金份額時(shí)收取申購費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
投資者在申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
2.C類基金份額的費(fèi)用
?。?）申購費(fèi)
C類基金份額不收取申購費(fèi)。
?。?）贖回費(fèi)
C類基金份額贖回費(fèi)如下：
持有期限（N）
N＜7天
7天≤N＜30天
N≥30天
贖回費(fèi)率
1.50%
0.75%
0
本基金C類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于30天（不含）的投資人收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）管理費(fèi)、托管費(fèi)
C類基金份額的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率與A類基金份額相同。
?。?）銷售服務(wù)費(fèi)
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。
3.投資管理
本基金將對(duì)A類、C類基金份額的資產(chǎn)合并進(jìn)行投資管理。
4.信息披露
基金管理人將分別公布A類、C類基金份額的基金份額凈值。
5.表決權(quán)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一份A類基金份額和每一份C類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
6.C類基金份額銷售渠道與銷售網(wǎng)點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
客服電話：95105828?或?020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個(gè)人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）銷售本基金C類基金份額，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
?。?）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金C類基金份額非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
二、本基金基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)調(diào)整方案
本基金基金份額凈值的計(jì)算，由“保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入”調(diào)整為“保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入”。
三、關(guān)于本基金修訂法律文件的說明
本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)上述相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，同時(shí)根據(jù)最新法律法規(guī)對(duì)《基金合同》進(jìn)行相應(yīng)修改。上述修改事項(xiàng)對(duì)原基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，根據(jù)《基金合同》的規(guī)定無需召開基金份額持有人大會(huì)。另外，基金管理人相應(yīng)修訂本基金托管協(xié)議、招募說明書等法律文件。修訂后的基金合同、托管協(xié)議及招募說明書等法律文件于公告當(dāng)日在本公司網(wǎng)站上同時(shí)公布，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
修訂后的基金合同、托管協(xié)議及招募說明書等法律文件自2025年11月4日生效。
四、其他需要提示的事項(xiàng)
1.本公告僅對(duì)本基金增設(shè)C類基金份額、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金詳細(xì)信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等法律文件。
2.投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)站：www.gffunds.com.cn
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年11月3日
章節(jié)
全文
第一部分 前言
第二部分 釋義
第三部分 基金的基本
情況
第四部分 基金份額的
發(fā)售
修訂前
書面意見/書面表決意見
合格境外機(jī)構(gòu)投資者
指定媒介/指定報(bào)刊/指定網(wǎng)站
具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同
法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下
簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
……
三、廣發(fā)新動(dòng)力混合型證券投資基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)
……
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更
新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)
行。（刪除）
……
六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投
資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基
金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招
募說明書。
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)
稱具有如下含義：
……
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人
民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過，自2013年
6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人
民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過修改的《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、
同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日
頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、
同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)
銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
……
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在
中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府
部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)
體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以
投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)
境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)
構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人的合稱
……
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄
投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金的基金份額變動(dòng)及
結(jié)余情況的賬戶
……
49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算
日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)
值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
……
52、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披
露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人
網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介
53、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且
不能克服的客觀事件
……
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)
構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人
屆時(shí)發(fā)布的增加銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
……
修訂后
表決意見
合格境外投資者
規(guī)定媒介/規(guī)定報(bào)刊/規(guī)定網(wǎng)站
符合《證券法》規(guī)定
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法
典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法
規(guī)。
……
六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投
資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基
金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招
募說明書。
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)
稱具有如下含義:
……
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng) 2012 年 12
月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015
年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修
改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修
正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、
同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日
頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證
監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、
同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂指中國(guó)證監(jiān)
會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家
金融監(jiān)督管理總局
……
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在
中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府
部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的法人或非法人組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行
境內(nèi)證券期貨投資的境外投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買
證券投資基金的其他投資人的合稱
……
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄
投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
……
49、基金份額凈值：指計(jì)算日各類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額余額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)
值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值的過程
51、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類
不同的類別。在投資者申購基金份額時(shí)收取申購費(fèi)
用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；在投
資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用而是從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C 類基金份額
（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）
……
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)
行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避
免且不能克服的客觀事件
……
……
八、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購/銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。在投資者申購基金份額時(shí)
收取申購費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基
金份額；在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C
類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于
基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份
額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金份額余額總數(shù)
投資者在申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管
理人確定，并在招募說明書中公告。根據(jù)基金銷售情
況，在符合法律法規(guī)、基金合同的約定且不損害已有
基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基
金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。（新增）
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)
構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人
網(wǎng)站屆時(shí)公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
……
第六部分 基金份額的
申購與贖回
第七部分 基金合同當(dāng)
事人及權(quán)利義務(wù)
第八部分 基金份額持
有人大會(huì)
第 九 部 分 基 金 管 理
人、基金托管人的更換
條件和程序
第十一部分 基金份額
的登記
第十二部分 基金的投
資
一、申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的
銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)
公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷
售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)
在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市
后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
……
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)
點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同
意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份
額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的申購費(fèi)率由
基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有
效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效
份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)
算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的
贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)
日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為
元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持
有本基金少于 7 日的投資人收取不低于 1.5%的贖回
費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有本基金少于30日的投資人收取不低于
0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
對(duì)持續(xù)持有本基金少于 3 個(gè)月的投資人收取不低于
0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有本基金長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月
的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回
費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有本基金長(zhǎng)于
6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記
費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖
回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金
管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中
列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)
整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合
同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃。
針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活
動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率
和基金贖回費(fèi)率。
……
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的
公告
……
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開
放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)
束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重
新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或
贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管
理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)
束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介連續(xù)刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或
贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。
……
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路 6 號(hào) 105 室49848（集中辦公區(qū)）
法定代表人：孫樹明
設(shè)立日期：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.2688億元
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心
東座九層
法定代表人：周慕冰
成立時(shí)間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)
【2009】13號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：32,479,411.7萬元人民幣
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金
托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金
份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
……
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的議定
……
三、基金份額持有人
……
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
……
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金
份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的議定
……
……
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會(huì)：
……
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律
法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
……
2、在符合法律法規(guī)和基金合同相關(guān)規(guī)定，且對(duì)基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性損害的前提下，以下情況可由
基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會(huì)：
……
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基
金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
……
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份
額持有人大會(huì)的以外的其他情形。
……
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
……
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)
表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)
至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行
表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
……
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（刪除）
……
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起
生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)
在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在
公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
……
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基
金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作
日內(nèi)在指定媒公告；
……
（二）基金托管人的更換程序
……
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議
須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案生效后方可執(zhí)行；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基
金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作
日內(nèi)在指定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程
序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換
基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
……
……
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
……
3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖
回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
……
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
……
（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購
的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；(刪除，以
下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整)
……
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證
券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。
……
一、申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；鸸?
理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式
辦理基金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的各
類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
……
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后
4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天
收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履
行適當(dāng)程序后，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份
額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金 A 類基金份額
的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基
金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按
四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)
算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的
贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)
日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單
位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金 A 類基金份額的申購費(fèi)用由該類基金份額
的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份
額不收取申購費(fèi)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用
歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在招募
說明書中列示。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資
者收取不低于1.50%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額收取申購費(fèi)用，C類基金份額
不收取申購費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)。本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方
法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式
由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說
明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范
圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收
費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合
同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃。
針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活
動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)
率、基金贖回費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。
……
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的
公告
……
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開
放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)
束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重
新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或
贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日的各類基金份額
凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管
理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)
束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或
贖回日公告最近一個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
……
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號(hào) 2608
室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
設(shè)立日期：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：14,097.8萬元人民幣
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)
【2009】13號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金
托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類
基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
……
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議
……
三、基金份額持有人
……
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本
基金A類基金份額、C類基金份額由于基金份額凈值
的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余
基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
……
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金
份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議
……
……
二、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會(huì)：
……
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高
銷售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提
高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
……
2、在符合法律法規(guī)和基金合同相關(guān)規(guī)定，且對(duì)基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性損害的前提下，以下情況可由
基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會(huì)：
……
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基
金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或
變更收費(fèi)方式；
……
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份
額持有人大會(huì)的其他情形。
……
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
……
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)
表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截止日以前送達(dá)
至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行
表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
……
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基
金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
……
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基
金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告；
……
（二）基金托管人的更換程序
……
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議
須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基
金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程
序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換
基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
……
……
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
……
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身
份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
……
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
……
……
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證
券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。
……
第十四部分 基金資產(chǎn)
估值
第十五部分 基金費(fèi)用
與稅收
第十六部分 基金的收
益與分配
第十七部分 基金的會(huì)
計(jì)與審計(jì)
第十八部分 基金的信
息披露
第十九部分 基金合同
的變更、終止與基金財(cái)
產(chǎn)的清算
第二十四部分 基金合
同內(nèi)容摘要
……
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按
規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估
值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托
管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的
措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份
額凈值小數(shù)點(diǎn)后 3 位以內(nèi)（含第 3 位）發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施
防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏
差達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
……
一、基金費(fèi)用的種類
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)
率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
……
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年
費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
……
……
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有
關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)
期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
……
四、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序
后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托
管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。（刪除，以下序
號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整）
……
……
三、基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投
資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基
金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基
金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金
份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的
可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)
額及比例、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一
定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)
則》執(zhí)行。
……
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)
立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及
其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
……
二、信息披露義務(wù)人
……
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間
內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒
介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)
稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
……
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
……
（四）基金凈值信息
……
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖
回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過其指定網(wǎng)站、基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次
日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、
計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零
點(diǎn)五；
……
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基
金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托
管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩
日內(nèi)在指定媒介公告。
……
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
……
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由
基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
根據(jù)上述修訂內(nèi)容同步修訂
……
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后,各類
基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的
余額總數(shù)計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估
值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的
措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類
基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值
錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值的錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈
值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)
責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于
每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由
基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
……
一、基金費(fèi)用的種類
……
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
（新增，以下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整）
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)
率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
……2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年
費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
……
3、銷售服務(wù)費(fèi)（新增）
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份
額收取銷售服務(wù)費(fèi)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基
金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每
月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方
核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相
關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管
理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)
等。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入
當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
……
……
……
三、基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投
資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)
應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；
即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每
單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C
類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的
可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基
金份額享有同等分配權(quán)；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的
可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)
額、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一
定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)
立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)
計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
……
二、信息披露義務(wù)人
……
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間
內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒
介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)
稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
……
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
……
（四）基金凈值信息
……
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖
回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次
各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次
日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)
用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈
值百分之零點(diǎn)五；
……
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約
定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召
開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議
自表決通過之日起生效，生效后方可執(zhí)行，自表決通
過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自決議生效之日
起兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
……
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
……
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由
基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)新動(dòng)力混合型證券投資基金新增C類基金份額、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)并修訂基金合同等法律文件的公告.pdf